摘要：證券經(jīng)紀商客戶管理責任是一項新型責任,其主要功能在于確保經(jīng)紀商作為客戶證券交易組織者與證券監(jiān)管機構展開合作,對各類證券違法交易行為進行調(diào)查與防范。該責任的主要內(nèi)容是要求經(jīng)紀商對客戶進行背景調(diào)查并做好內(nèi)部合規(guī)管理,當發(fā)現(xiàn)客戶從事'可疑交易'時向主管部門提交報告。目前,美國已經(jīng)將客戶管理責任的實施制度化、體系化,并起到了良好的作用,但美國當前制度中也存在一些問題,值得我國在借鑒時加以注意。