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篇(1)

迄今為止，WTO已經(jīng)受理了300多個(gè)案件.根據(jù)世界貿(mào)易組織的最新報(bào)告，已經(jīng)結(jié)案的有200件，108件未結(jié)案件。

WTO的成員國(guó)經(jīng)過談判達(dá)成的協(xié)議，是WTO的規(guī)則。WTO的規(guī)則是WTO的核心。它規(guī)定了世界貿(mào)易要遵循的國(guó)際法律。附件2《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》就是爭(zhēng)端解決機(jī)制要遵循的程序法。WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制是WTO的重大突破。本文從WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的歷史沿革、作用和特點(diǎn)、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的主體等方面簡(jiǎn)要介紹一下WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

1.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的歷史由來

目前的爭(zhēng)端解決機(jī)制遵循的程序和規(guī)則是半個(gè)世紀(jì)以來GATT1947實(shí)踐的發(fā)展，也是烏拉圭回合談判的結(jié)果。

通常而言，《GATT1947》第22條和23條是關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要規(guī)則和法律基礎(chǔ)。第22條規(guī)定了締約方之間進(jìn)行磋商的權(quán)利；第23條規(guī)定了提出磋商請(qǐng)求的條件、多邊解決爭(zhēng)端的主要程序及授權(quán)報(bào)復(fù)等。但是，關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制存在一些嚴(yán)重缺陷。例如，由于沒有明確的時(shí)限規(guī)定，爭(zhēng)端解決往往久拖不決；由于奉行“協(xié)商一致”原則，被專家組裁定的敗訴方可借此規(guī)則阻止專家組報(bào)告的通過。這些缺陷使得關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭(zhēng)端解決機(jī)制的效率大打折扣。

正是在這種背景下，“烏拉圭回合”將爭(zhēng)端解決納入談判議程，并最終達(dá)成了《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（簡(jiǎn)稱DSU），建立了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。該機(jī)制針對(duì)舊機(jī)制的缺陷，建立了一套精細(xì)的操作程序、嚴(yán)格的時(shí)間限制和交叉報(bào)復(fù)機(jī)制，發(fā)展了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制。

DSU是WTO協(xié)定的附件2.從DSU3.1的規(guī)定可以看出，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制是根據(jù)GATT1947第22條和第23條實(shí)施的管理爭(zhēng)端原則，以及對(duì)該原則的進(jìn)一步詳述和修改。DSU中規(guī)定了爭(zhēng)端解決體系的程序和規(guī)則，締約各方都有遵守WTO協(xié)定的義務(wù)。1995年WTO協(xié)定生效后，由于成員國(guó)不斷求助于爭(zhēng)端解決機(jī)制而使這個(gè)機(jī)制的作用日益重要。

2.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用，目的及主要特點(diǎn)

2.1為多邊貿(mào)易體系提供可靠性和可預(yù)測(cè)性

法律本身具有可靠性、穩(wěn)定性和可預(yù)知性的特點(diǎn)。WTO協(xié)定也具有法的屬性，它為多邊貿(mào)易體系的參與者提供可貿(mào)易行為要長(zhǎng)期遵守的規(guī)則，人們依照貿(mào)易規(guī)則活動(dòng)，就能取得可預(yù)知的結(jié)果；另一方面，違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，也會(huì)有相應(yīng)的可預(yù)知的制裁。依照WTO協(xié)定的規(guī)定解決國(guó)際貿(mào)易糾紛，也自然帶有可靠性和可預(yù)測(cè)性。WTO協(xié)定附件2DSU第3條第2款規(guī)定，為多邊貿(mào)易體系提供安全性和可預(yù)知性是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的核心目的。

雖然直接從事國(guó)際貿(mào)易行為的主體并不是國(guó)家，而是各個(gè)國(guó)家中的經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易，還是被人們認(rèn)為是各成員國(guó)之間的商品和服務(wù)的流動(dòng)，而不是直接從事商品和服務(wù)貿(mào)易本身的個(gè)體。這些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下國(guó)際貿(mào)易的參與者，尤其是從事長(zhǎng)期貿(mào)易交易的參與者，需要穩(wěn)定的貿(mào)易環(huán)境包括貿(mào)易規(guī)則，以及對(duì)自身行為的可預(yù)知性。根據(jù)這些切實(shí)的需求，爭(zhēng)端解決機(jī)制的主要目的是依照WTO協(xié)定的規(guī)定，提供快速、有效、可靠和有規(guī)則可供遵循的體系解決爭(zhēng)端。

2.2爭(zhēng)端解決過程和結(jié)果，不增加或減少成員國(guó)在WTO協(xié)定中的權(quán)利和義務(wù)

這個(gè)特點(diǎn)在DSU第3條第2款、第3條第4款、第5款中都有明確規(guī)定和體現(xiàn).

如果發(fā)生成員國(guó)之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，一成員國(guó)認(rèn)為另一成員國(guó)采取的貿(mào)易措施違反了WTO協(xié)定的義務(wù)，侵犯了自己的權(quán)利，雙方協(xié)商未果的情況下，該成員國(guó)可以依據(jù)WTO協(xié)定到爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）。專家組或上訴機(jī)構(gòu)只能依據(jù)WTO協(xié)定規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行，不能改變WTO的法律，不能增加或減少成員國(guó)包括爭(zhēng)議雙方的權(quán)利和義務(wù)。

2.3通過專家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)的裁決對(duì)解釋W(xué)TO成員國(guó)的權(quán)利義務(wù)

2.3.1DSB擁有WTO協(xié)定解釋權(quán)的依據(jù)

究竟專家組和上訴機(jī)構(gòu)有沒有對(duì)WTO協(xié)定的解釋權(quán)，人們有不同看法，WTO已經(jīng)審結(jié)的許多案件都涉及這個(gè)問題。因?yàn)椋恶R拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡(jiǎn)稱WTO協(xié)定）第9條第2款規(guī)定，“部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)擁有對(duì)本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行解釋的專有權(quán)力。（WTOagreementArticleIX2）”既然WTO協(xié)定明確規(guī)定WTO協(xié)定的解釋權(quán)由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)專有，那么，專家組和上訴機(jī)構(gòu)的解釋有什么存在的依據(jù)呢？

WTO協(xié)定的附件2DSU第3條第2款中規(guī)定，“各成員國(guó)認(rèn)識(shí)到（WTO爭(zhēng)端解決體制）適于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，及依照解釋國(guó)際公法的慣例澄清協(xié)定中的現(xiàn)有規(guī)定。”這就是爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)DSB擁有WTO協(xié)定解釋權(quán)的依據(jù)之一。

DSU第17條第6款的規(guī)定，是DSB擁有WTO協(xié)定解釋權(quán)的又一依據(jù)。

2.3.2DSB對(duì)WTO協(xié)定的解釋與部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)的解釋權(quán)的關(guān)系

部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和總理事會(huì)擁有對(duì)本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定的解釋（WTOagreementArticleIX2），是權(quán)威解釋。DSB的解釋是通過每一個(gè)個(gè)案的審理，針對(duì)案件當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)解釋W(xué)TO協(xié)定，而不對(duì)全體WTO成員的權(quán)利義務(wù)作解釋。DSU的規(guī)定不損害各成員通過《WTO協(xié)定》或一屬諸邊貿(mào)易協(xié)定的使用協(xié)定項(xiàng)下的決策方法，尋求使用協(xié)定規(guī)定的權(quán)威性解釋的權(quán)利（DSUArticle3.9）。

2.3.3DSB法律解釋的原則

爭(zhēng)端解決體的法律解釋是依據(jù)解釋國(guó)際公法的慣例進(jìn)行的，那么什么是解決國(guó)際公法的慣例呢？

1969年5月23日聯(lián)合國(guó)簽訂于維也納的《維也納條約法公約》，其第三編《條約之遵守、適用及解釋》第三節(jié)《條約之解釋》即第31-33條規(guī)定了許多解釋國(guó)際公法的慣例.

然而，DSU第3條第2款所說的“爭(zhēng)端解決體依據(jù)解釋國(guó)際公法的慣例進(jìn)行解釋”并沒有明確說明就是指《維也納條約法公約》，所以，DSU還不能直接引用《維也納條約法公約》來解釋。

上訴機(jī)構(gòu)通過案件的審理，認(rèn)為WTO協(xié)定應(yīng)該根據(jù)詞語(yǔ)在相關(guān)規(guī)定中的通常意思，結(jié)合上下文的內(nèi)容，根據(jù)協(xié)定的目的和宗旨來解釋。一個(gè)術(shù)語(yǔ)在某一規(guī)定中的“通常含義”應(yīng)當(dāng)以原文本為基礎(chǔ)加以辨別。此時(shí)，字典中關(guān)于該術(shù)語(yǔ)的定義可以作為解釋該術(shù)語(yǔ)通常含義的輔助。“上下文的含義”是指以結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和術(shù)語(yǔ)在同一協(xié)定中其他部分的含義為基礎(chǔ)可以得出的結(jié)論。“目的和宗旨”是指正在討論的直接或間接的規(guī)則或協(xié)定作為一個(gè)整體。實(shí)踐中，專家組和上訴機(jī)構(gòu)在進(jìn)行協(xié)定的解釋時(shí)似乎更依賴文字的通常含義。協(xié)定談判過程的歷史只是一種解釋《維也納條約法公約》第32條的輔助工具。

2.4磋商作為解決糾紛的首選

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制鼓勵(lì)爭(zhēng)議雙方采取友好協(xié)商的辦法解決問題。爭(zhēng)端解決機(jī)制存在的目的不是為了爭(zhēng)司法管轄權(quán)或推動(dòng)法學(xué)的發(fā)展進(jìn)步，而是切實(shí)解決糾紛。每個(gè)成員國(guó)保證對(duì)另一成員國(guó)提出的問題給予考慮，并提供充分的磋商機(jī)會(huì)。對(duì)于成員之間的問題，鼓勵(lì)尋求與WTO規(guī)定相一致的、各方都接受的解決辦法。DSU規(guī)定，爭(zhēng)端當(dāng)事方的雙邊磋商是WTO爭(zhēng)端解決的第一步，也是必經(jīng)的一步。即使是爭(zhēng)端進(jìn)入專家組程序后，雙方仍然可以通過雙邊磋商達(dá)成相互滿意的解決方案。只有在當(dāng)事雙方磋商無(wú)法解決爭(zhēng)端的情況下才作出裁決。從目前來看，約有80%的爭(zhēng)端是在建立專家小組之前通過磋商解決的。

2.5迅速解決糾紛

2.5.1迅速解決糾紛的必要性

在簽訂DSU時(shí)，各成員國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到迅速解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端對(duì)WTO的有效運(yùn)轉(zhuǎn)及保持各成員權(quán)利和義務(wù)的適當(dāng)平衡的必要性。司法公正不僅是指裁決結(jié)果的正確性，而且也指迅速在時(shí)限內(nèi)解決紛爭(zhēng)，這已經(jīng)是成員國(guó)的共識(shí)。因此，WTO爭(zhēng)端解決的各個(gè)環(huán)節(jié)都有嚴(yán)格、明確的時(shí)限規(guī)定，這使得爭(zhēng)端解決的數(shù)量和速度大為加快。這既有利于糾正成員違反WTO協(xié)定或協(xié)議的行為，使受害方得到及時(shí)救濟(jì)，也有助于增強(qiáng)各成員對(duì)多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制的信心。

2.5.2規(guī)定嚴(yán)格的時(shí)限

專家小組和上訴機(jī)構(gòu)的審案時(shí)限與當(dāng)事方的訴訟時(shí)限一樣嚴(yán)格具體。嚴(yán)格的時(shí)限原則使?fàn)幎说慕鉀Q更為快速……正常情況下，專家組應(yīng)在一年內(nèi)結(jié)案，上訴案件不超過16個(gè)月.

有人可能認(rèn)為，這么長(zhǎng)的審理時(shí)間，對(duì)于利益正在受到侵害的國(guó)家而言太長(zhǎng)了。然而，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，每一個(gè)世界貿(mào)易組織審理的案件，無(wú)論在事實(shí)上，還是在法律上，都是非常復(fù)雜的。每一方當(dāng)事人都要準(zhǔn)備詳細(xì)的文件，充分闡述自己的觀點(diǎn)；針對(duì)對(duì)方的觀點(diǎn)，還要提出反駁的事實(shí)和理由。專家組和上訴機(jī)構(gòu)要審閱當(dāng)事國(guó)提交的全部資料，要咨詢專家意見，制作專家組報(bào)告，陳述詳盡的判決理由等等，這些都是需要時(shí)間保證的。與其他國(guó)際糾紛的處理程序相比，WTO的糾紛解決程序已經(jīng)是相對(duì)較短的了。

2.5.3規(guī)定詳細(xì)的程序，保證效率

DSU對(duì)程序的規(guī)定也十分細(xì)致，提高了工作效率。例如在磋商階段，如果一方在時(shí)限內(nèi)沒有行使權(quán)利，另一方可以立即推動(dòng)程序進(jìn)入下一個(gè)階段，或者程序?qū)⒆詣?dòng)進(jìn)入下一個(gè)階段.在緊急案件中，受損害的一方可以要求專家組加快審理。

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制引入了“反向協(xié)商一致”的決策原則。在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)審議專家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)，只要不是所有的參加方都反對(duì)，則被視為通過，從而排除了敗訴方單方面阻撓報(bào)告通過的可能。

2.6禁止采用單方面行動(dòng)

在加入WTO之前，國(guó)家之間對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端通常采用單邊行動(dòng)。如果一個(gè)國(guó)家認(rèn)為自己的利益正在因他國(guó)的貿(mào)易行動(dòng)而受損或減少，采取單邊反應(yīng)就是針對(duì)這種貿(mào)易行為采取抵制措施即報(bào)復(fù)，這種報(bào)復(fù)通常是違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的。因該國(guó)采取這種違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的報(bào)復(fù)措施而必然遭到相對(duì)國(guó)的反對(duì)。相對(duì)國(guó)又會(huì)針對(duì)這個(gè)報(bào)復(fù)進(jìn)一步反報(bào)復(fù)。這樣，一場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)就不斷升級(jí)，當(dāng)事國(guó)之間相互指責(zé)對(duì)方行為的違法性，但卻沒有一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)判斷究竟誰(shuí)的措施首先違法。采取單邊報(bào)復(fù)措施的目的是試圖解決貿(mào)易糾紛，但卻往往事與愿違，讓貿(mào)易沖突逐步升級(jí)。其結(jié)果是破壞國(guó)際貿(mào)易秩序，使當(dāng)事國(guó)的利益都遭受損害。

DSU的成員國(guó)同意用多邊貿(mào)易體系而不是單邊行動(dòng)來解決WTO貿(mào)易爭(zhēng)端，也就是說在發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)要遵守DSU的程序和規(guī)則，在未經(jīng)過多邊貿(mào)易體制的糾紛解決機(jī)制裁判之前，不允許成員國(guó)自行判斷而采取報(bào)復(fù)措施，否則就違反了WTO義務(wù)。這在DSU第23條中有明確規(guī)定。

DSU禁止任何未經(jīng)授權(quán)的單邊報(bào)復(fù)性措施，但它規(guī)定如果成員在某一領(lǐng)域的措施被DSB裁定違反了WTO協(xié)定或協(xié)議，且該成員未在合理時(shí)間內(nèi)糾正，經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)DSB授權(quán)，利益受到損害的成員可以進(jìn)行報(bào)復(fù)。當(dāng)違背義務(wù)的一方未能履行建議并拒絕提供補(bǔ)償時(shí)，受侵害的一方可以要求爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)采取報(bào)復(fù)措施，中止協(xié)議項(xiàng)下的減讓或其它義務(wù)。這意味看，當(dāng)一方違背其在1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定或一個(gè)有關(guān)協(xié)議項(xiàng)下的義各時(shí)，受侵害的一方在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)下。可以提高從違背義務(wù)的一方進(jìn)口貨物的關(guān)稅，所涉及產(chǎn)品的貿(mào)易額應(yīng)相當(dāng)于被的措施所帶來的影響。

爭(zhēng)端解決程序規(guī)則規(guī)定此類報(bào)復(fù)行為應(yīng)由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，并盡可能在專家小姐或上訴機(jī)構(gòu)判定在違背義務(wù)的關(guān)貿(mào)總協(xié)、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定或知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的同一部門內(nèi)采取。但當(dāng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)為這樣做不可能時(shí)，則可以授權(quán)在同一協(xié)定項(xiàng)下的其它部門采取報(bào)復(fù)措施。只有在極個(gè)別的情況下，并且作為最后的辦法，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)才能授采取跨協(xié)定的報(bào)復(fù)行為，如對(duì)于違背服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定或知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)可授權(quán)采取提高貨物關(guān)稅的辦法，予以報(bào)復(fù)。

但是，提供補(bǔ)償和由爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)采取報(bào)復(fù)是臨時(shí)性的措施。最終的結(jié)果應(yīng)是違背義務(wù)的一方實(shí)施建議。爭(zhēng)端解決程序規(guī)則要求爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)案例進(jìn)行審議，以確保建議的全面實(shí)施。

2.7排除使用其他司法管轄

DSU第23條的規(guī)定，同時(shí)也排除了成員國(guó)通過其他途徑解決與WTO有關(guān)糾紛的可能性。

WTO協(xié)定是由包括DSU在內(nèi)的一系列協(xié)定構(gòu)成的，各成員國(guó)在加入WTO時(shí)就同意了WTO的所有協(xié)定；同時(shí)，WTO的一系列協(xié)定是一個(gè)整體，各成員國(guó)在加入時(shí)只能通盤接受而不是逐一簽訂每個(gè)協(xié)定。也就是說，各成員國(guó)在加入WTO時(shí)就接受DSU關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則和程序，當(dāng)發(fā)生有關(guān)WTO的糾紛要采用WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制而不用單獨(dú)聲明其采用何種司法管轄。因此，WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制與其他司法程序不同的是，當(dāng)事國(guó)不用單獨(dú)選擇司法管轄權(quán)。即使發(fā)生WTO的爭(zhēng)端后，當(dāng)事國(guó)就是不響應(yīng)，也無(wú)法逃避WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄。

2.8WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的強(qiáng)制性

熟悉國(guó)內(nèi)法實(shí)踐的人們總是對(duì)國(guó)際法上的爭(zhēng)端解決機(jī)制的強(qiáng)制力持懷疑態(tài)度。他們難以理解，國(guó)家之間的爭(zhēng)端如果不用戰(zhàn)爭(zhēng)這種武力來解決，強(qiáng)迫對(duì)方接受自己的意見和政策，難道還有一個(gè)國(guó)際法院象國(guó)內(nèi)法院那樣強(qiáng)制執(zhí)行判決那樣來執(zhí)行國(guó)際法院的裁決和意見嗎？這種想法有其存在的理由。的確，如果一個(gè)國(guó)際協(xié)議沒有強(qiáng)制執(zhí)行力它就不是一個(gè)好的國(guó)際協(xié)議。

那么，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制有強(qiáng)制執(zhí)行力嗎？如果沒有強(qiáng)制執(zhí)行力，如何讓各成員國(guó)改變錯(cuò)誤的做法呢？

我們說，WTO本身就是一個(gè)協(xié)議，是談判磋商的結(jié)果。在國(guó)際貿(mào)易發(fā)生爭(zhēng)端后，解決方法也首先是磋商。擯棄武力解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端是每一個(gè)成員國(guó)的共識(shí)也是WTO存在的前提。接受爭(zhēng)端解決機(jī)制的結(jié)果是每一個(gè)成員國(guó)家自愿的行為。從國(guó)際法的角度來看，這是這些國(guó)家在一定程度上放棄（waiver）國(guó)家。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制能夠通過解決爭(zhēng)端，提高締約方履行國(guó)際條約的現(xiàn)實(shí)性。及時(shí)解決爭(zhēng)端能夠有效抑制未解決的國(guó)際貿(mào)易沖突的負(fù)面影響，用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和磋商來平衡強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)國(guó)家的利益遠(yuǎn)勝于用武力解決爭(zhēng)端。而如果一個(gè)成員國(guó)不履行專家組或上訴機(jī)構(gòu)的意見，WTO會(huì)授權(quán)經(jīng)DSB審理認(rèn)定權(quán)利遭受損害或利益減損的國(guó)家進(jìn)行報(bào)復(fù)，確定中止減讓的范圍和程度。這也是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的強(qiáng)制力的另一個(gè)方面。

3.與爭(zhēng)端解決機(jī)制有關(guān)的WTO主體

在解決WTO爭(zhēng)端的程序?qū)嵤┲校婕耙粋€(gè)案件的當(dāng)事國(guó)和第三方，作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的專家組和上訴機(jī)構(gòu)，WTO秘書處、仲裁員、獨(dú)立專家和幾個(gè)專業(yè)機(jī)構(gòu)等與爭(zhēng)端解決機(jī)制有關(guān)的主體。

3.1當(dāng)事國(guó)和第三方

只有WTO的成員國(guó)才有資格參與WTO的爭(zhēng)端解決，成員國(guó)可以以當(dāng)事國(guó)或第三國(guó)的身份參與糾紛的處理。提起和參與WTO爭(zhēng)端解決的，必須是當(dāng)事國(guó)政府，而不是當(dāng)事國(guó)內(nèi)利益直接受到影響或減損的企業(yè)和個(gè)人，協(xié)會(huì)或其他非政府組織也沒有參訴資格。他們?nèi)绻媸軗p，只能申請(qǐng)他們所在國(guó)政府向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提起申請(qǐng)。事實(shí)上，一些WTO成員國(guó)已經(jīng)通過國(guó)內(nèi)立法明確這一點(diǎn)。

WTO秘書處、觀察員國(guó)家、非政府組織或其他國(guó)際機(jī)構(gòu)、宗教組織、地方政府等都沒有權(quán)利啟動(dòng)WTO糾紛處理程序。

對(duì)于當(dāng)事國(guó)的稱謂，不象其他司法程序那樣有固定的稱謂。在訴訟中爭(zhēng)議的雙方叫原告和被告，仲裁中叫申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，在WTO爭(zhēng)端解決程序中，DSB通常稱當(dāng)事國(guó)為“有關(guān)成員”（Memberconcerned），對(duì)于啟動(dòng)爭(zhēng)端解決程序的一方叫申訴方（complainingparty）或原告，對(duì)應(yīng)訴的一方，叫應(yīng)訴方（respondent）或被告（defendant）都可以。

第三方是指任何對(duì)專家組審議的事項(xiàng)有實(shí)質(zhì)利益且已將其利益通知DSB的成員。應(yīng)由專家組給予聽取其意見并向?qū)＜医M提出書面陳述的機(jī)會(huì)。這些書面陳述也應(yīng)提交爭(zhēng)端各方，并應(yīng)反映在專家組報(bào)告中。對(duì)第三方的權(quán)利義務(wù)在DSU第10條中有規(guī)定。

3.2WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)DSB

3.2.1作用和組成

根據(jù)WTO協(xié)定第四條第三款，WTO總理事會(huì)將其在DSU項(xiàng)下的職權(quán)通過DSB來行事。與總理事會(huì)一樣，DSB是由WTO所有成員委派的代表組成的。他們是成員國(guó)政府的代表，通常是所在國(guó)國(guó)際貿(mào)易或外交事務(wù)部門的，住在日內(nèi)瓦WTO總部所在地。這些代表從其國(guó)家獲得指令，代表該國(guó)在DSB發(fā)表意見。因此，DSB是一個(gè)政治體。

根據(jù)DSU第2條第1款，DSB的職責(zé)是管理DSU的規(guī)則和程序以及使用協(xié)定的磋商和爭(zhēng)端解決規(guī)定。DSB有權(quán)建立專家組，通過專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告、監(jiān)督裁決和建議的執(zhí)行，以及授權(quán)中止使用協(xié)定項(xiàng)下的減讓和其他義務(wù)。

DSU第2條第3款規(guī)定，為在DSU規(guī)定的時(shí)限內(nèi)行使職權(quán)，DSB視需要召開會(huì)議。實(shí)踐中，DSB每月召開一次例會(huì)，如有成員國(guó)請(qǐng)求，DSB會(huì)召開特別會(huì)議。

根據(jù)DSU第27條第1款，WTO秘書處的職員為DSB專家組提供秘書和技術(shù)支持。

3.2.2DSB的決策

DSB通過決定的表決原則有兩種，一種是一般事項(xiàng)的一致通過/一票否決，另一種是對(duì)四種特殊事項(xiàng)的表決，除一致反對(duì)外一律通過。

一致通過/一票否決根據(jù)DSU第2條第4款規(guī)定，DSB作出決定的原則是協(xié)商一致通過。DSU在該條款的注釋中給一致通過下了定義，當(dāng)沒有成員正式反對(duì)，則視為一致同意。這就是說，DSB的主席不會(huì)挨個(gè)問成員國(guó)你是否反對(duì)，只要沒有成員明確反對(duì)，就通過。主席有時(shí)也問，這個(gè)決議是否通過？如果沒有成員舉手反對(duì)，主席就宣布通過決議。也就是說，成員國(guó)代表如果有反對(duì)意見，應(yīng)當(dāng)以書面形式明確提出，或者在會(huì)議表決時(shí)舉起國(guó)旗反對(duì)。只要有一個(gè)成員國(guó)這樣做了，就可以阻止決議的通過。

除一致反對(duì)外，一律通過然而，根據(jù)DSU第6條第1款設(shè)立專家組的決定，第16條第4款專家組報(bào)告的通過，第17條第14款上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告的通過，以及第22條第6款授權(quán)中止見讓或其他義務(wù)的規(guī)定，對(duì)是否成立專家組、是否通過專家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，以及就授權(quán)報(bào)復(fù)這四個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，采取的是只有一致反對(duì)才不能通過的原則。對(duì)上述四個(gè)事項(xiàng)，除非全體成員一致反對(duì)，否則DSB必須通過上述決議。這種說明，一個(gè)成員的意見不能左右WTO的關(guān)鍵問題，它要堅(jiān)持自己的意見，必須說服全體成員。全體成員一致反對(duì)上述決議的情況在WTO的歷史上從來沒有出現(xiàn)過。這種表決體制扭轉(zhuǎn)了GATT1947以來爭(zhēng)端解決機(jī)制的弊端。

3.2.3主席的作用

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第4條第3款規(guī)定爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可以有自己的主席，并制定其認(rèn)為履行這些職責(zé)所必須的議事規(guī)則。主席是由全體成員一致通過產(chǎn)生的，他的主要職能是向傳遞成員國(guó)傳遞信息，主持會(huì)議，征集并介紹會(huì)議日程，給予希望發(fā)言的代表發(fā)言的機(jī)會(huì)，建議，宣布決定等等。通常，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的主席也是各成員向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通信的收信人。

DSU規(guī)定，主席在下列特殊事項(xiàng)上擁有下列職權(quán)：

1、在涉及一個(gè)以上適用協(xié)定項(xiàng)下的規(guī)則和程序的爭(zhēng)端中，如審議中的此類協(xié)定的特殊或附加規(guī)則和程序之間產(chǎn)生抵觸，且如果爭(zhēng)端各方在專家組設(shè)立20天內(nèi)不能就規(guī)則和程序達(dá)成協(xié)議，則主席，在與爭(zhēng)端各方磋商后，應(yīng)在兩成員中任一成員提出請(qǐng)求后10天內(nèi)，確定應(yīng)遵循的規(guī)則和程序。主席應(yīng)按照以下原則，即在可能的情況下使用特殊或附加規(guī)則和程序，并應(yīng)在避免抵觸所必需的限度內(nèi)使用本諒解所列規(guī)則和程序。（第1.2條）

2、在設(shè)立專家組時(shí)，經(jīng)DSB授權(quán)，在遵守第7條第1款關(guān)于專家組職權(quán)的規(guī)定的前提下，與爭(zhēng)端各方磋商，制定專家組的職權(quán)范圍。（第7.2條）

3、如在專家組設(shè)立之日起20天內(nèi)，爭(zhēng)議雙方未就專家組的成員達(dá)成協(xié)議，應(yīng)在雙方中任何一方請(qǐng)求下，參與磋商確定專家組的組成，并將結(jié)果通知各成員。（第8.7條）

4、在涉及發(fā)展中國(guó)家成員所采取措施的磋商過程中，在與各方磋商后，決定是否延長(zhǎng)有關(guān)期限。（第12.10條）

5、參與磋商確定上訴機(jī)構(gòu)工作程序。（第17.9條）

6、在涉及最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的爭(zhēng)端解決案件中，如在磋商中未能找到令人滿意的解決辦法，則應(yīng)最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員請(qǐng)求，總干事或DSB主席應(yīng)進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，以期在提出設(shè)立專家組的請(qǐng)求前，協(xié)助各方解決爭(zhēng)端。總干事或DSB主席在提供以上協(xié)助時(shí)，可向自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蝸碓催M(jìn)行咨詢。

3.3總干事

DSU規(guī)定，在下列情況下，總干事的職權(quán)為：

1、總干事可依其職權(quán)提供斡旋、調(diào)解或調(diào)停，以期協(xié)助各成員解決爭(zhēng)端（DSU第5.6）

2、在專家組設(shè)立之日起20天內(nèi)，如未就專家組的成員達(dá)成協(xié)議，則總干事應(yīng)在雙方中任何一方請(qǐng)求下，經(jīng)與DSB主席和有關(guān)委員會(huì)或理事會(huì)主席磋商，在與爭(zhēng)端各方磋商后，決定專家組的組成。所任命的專家組成員為總干事認(rèn)為依照爭(zhēng)端中所爭(zhēng)論的適用協(xié)定的任何有關(guān)特殊或附加規(guī)則和程序最適當(dāng)?shù)某蓡T。（第8.7條）

3、參與磋商制定上訴審議的工作程序（第17.9條）。.

4、當(dāng)當(dāng)事方將有關(guān)事項(xiàng)提交仲裁后10日內(nèi)，當(dāng)事方不能就仲裁人達(dá)成一致，則總干事經(jīng)與當(dāng)事方磋商后，有權(quán)任命仲裁人（第22.6條及21.3C中第12個(gè)注釋）。

5、在涉及最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員的爭(zhēng)端解決案件中，如在磋商中未能找到令人滿意的解決辦法，則應(yīng)最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員請(qǐng)求，總干事或DSB主席應(yīng)進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，以期在提出設(shè)立專家組的請(qǐng)求前，協(xié)助各方解決爭(zhēng)端。總干事或DSB主席在提供以上協(xié)助時(shí)，可向自己認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏蝸碓催M(jìn)行咨詢。

（第24.2）

3.4秘書處

秘書處的職責(zé)是為專家組提供秘書和技術(shù)支持，包括保存一份具備資格的政府和非政府個(gè)人的專家組成員指示性名單，供當(dāng)事方選擇（8.4）；向爭(zhēng)端各方建議專家組成員的提名（8.6）；收轉(zhuǎn)當(dāng)事方的書面陳述（12.6）等。DSU第27條集中規(guī)定了秘書處的職責(zé)：

1、在所處理事項(xiàng)的法律、歷史和程序方面負(fù)責(zé)協(xié)助專家組，并提供秘書和技術(shù)支持。

2、應(yīng)成員請(qǐng)求在爭(zhēng)端解決方面協(xié)助成員；

3、在爭(zhēng)端解決方面向發(fā)展中國(guó)家成員提供額外的法律建議和協(xié)助。秘書處應(yīng)使提出請(qǐng)求的發(fā)展中國(guó)家成員可獲得WTO技術(shù)合作部門一名合格法律專家的協(xié)助。該專家在協(xié)助發(fā)展中國(guó)家成員時(shí)應(yīng)保證秘書處繼續(xù)保持公正；

4、為利害關(guān)系成員提供有關(guān)爭(zhēng)端解決程序和做法的特殊培訓(xùn)課程，以便各成員的專家能夠更好地了解這方面的情況。

3.5專家組

3.5.1專家組的作用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的專家組（Panels）是爭(zhēng)端解決機(jī)制中進(jìn)行初步裁決的準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，它是由經(jīng)爭(zhēng)議雙方選定的、具有DSU規(guī)定資格的3或5個(gè)專家臨時(shí)組成的，按照DSU規(guī)定的程序進(jìn)行爭(zhēng)議事項(xiàng)的裁決。專家組對(duì)爭(zhēng)議事項(xiàng)在事實(shí)和法律上進(jìn)行審查后出具專家組報(bào)告，提交DSB通過。如果專家組報(bào)告認(rèn)定被訴方違反了WTO協(xié)定的義務(wù)，則建議被訴方改正。

3.5.2專家組的組成

DSU第8條規(guī)定了專家組的組成。專家組應(yīng)由資深政府和/或非政府個(gè)人組成，包括曾在專家組任職或曾向?qū)＜医M陳述案件的人員、曾任一成員代表或一GATT1947締約方代表或任何適用協(xié)定或其先前協(xié)定的理事會(huì)或委員會(huì)的代表的人員、秘書處人員、曾講授或出版國(guó)際貿(mào)易法或政策著作的人員，以及曾任一成員高級(jí)貿(mào)易政策官員的人員。允許各過政府的官員擔(dān)任專家組成員。專家組成員應(yīng)以其個(gè)人身份任職，既作為政府代表，也作為任何組織的代表。

同時(shí)，DSU中還有專門保證專家組的中立和獨(dú)立性的規(guī)定，即：各成員不得就專家組審議的事項(xiàng)向他們作出指示或試圖影響他們個(gè)人；除非當(dāng)事方另有約定，爭(zhēng)議第三方的專家不得為專家組成員；當(dāng)爭(zhēng)端發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家成員與發(fā)達(dá)國(guó)家成員之間時(shí)，如發(fā)展中國(guó)家成員提出請(qǐng)求，專家組應(yīng)至少有1名成員來自發(fā)展中國(guó)家成員。

3.6上訴機(jī)構(gòu)

3.6.1上訴機(jī)構(gòu)的職能

與臨時(shí)組成的專家組不同，上訴機(jī)構(gòu)是一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，用來審理專家組案件的上訴。它是由七名成員組成的，每個(gè)上訴案件由其中三人審理。DSU在第17條詳細(xì)規(guī)定了上訴機(jī)構(gòu)的職能、組成人員的資格、工作程序。

根據(jù)DSU第17.6條規(guī)定，上訴應(yīng)限于專家組報(bào)告涉及的法律問題和專家組所作的法律解釋。因此，上訴機(jī)構(gòu)的審理僅限于適用法律，而不審理事實(shí)。上訴機(jī)構(gòu)的裁決是終審裁決。

3.6.2組成和結(jié)構(gòu)

上訴機(jī)構(gòu)的7名成員都是公認(rèn)的權(quán)威并在法律、國(guó)際貿(mào)易和各適用協(xié)定所涉主題方面具有公認(rèn)專門知識(shí)的人員。他們不附屬于任何政府。上訴機(jī)構(gòu)的成員資格廣泛代表WTO的成員資格，因此，他們中有3-4個(gè)人來自于發(fā)展中國(guó)家。上訴機(jī)構(gòu)任職的所有人員雖然是兼職的，但是，他們要根據(jù)DSU的規(guī)定隨時(shí)待命，并隨時(shí)了解爭(zhēng)端解決活動(dòng)和WTO的其他有關(guān)活動(dòng)。他們不得參與審議任何可能產(chǎn)生直接或間接利益沖突的爭(zhēng)端。

上訴機(jī)構(gòu)的7名成員任期4年，每人可連任一次。因此，最長(zhǎng)任期8年。其中，每2年由抽簽決定其中3名人員任期的終止。現(xiàn)任上訴機(jī)構(gòu)的7名成員分別來自美國(guó)、日本、意大利、澳大利亞、巴西、印度和埃及.

3.7仲裁人

根據(jù)DSU規(guī)定，仲裁人可以是一個(gè)人也可以是一小組。除了專家組和上訴機(jī)構(gòu)以外，仲裁也是DSU規(guī)定的當(dāng)事方可以選擇的迅速解決糾紛的方法之一。對(duì)于爭(zhēng)議的事項(xiàng)在爭(zhēng)端解決的若干階段適用。仲裁裁決是不能上訴的。雖然DSU規(guī)定了WTO爭(zhēng)端適用仲裁，但迄今為止這種爭(zhēng)端解決的方法很少用到。

經(jīng)常適用仲裁的情況有兩個(gè)，都是在執(zhí)行階段。第一個(gè)是根據(jù)DSU第21條第3款C的規(guī)定決定被告合理的執(zhí)行期限，另一個(gè)是根據(jù)22條第6款的規(guī)定確定授權(quán)終止減讓的程度（DSU第22條第7款）。這樣，仲裁的事項(xiàng)是有限而且明確的，一旦仲裁，則結(jié)果對(duì)雙方當(dāng)事人都是有約束力的。

篇(2)

[關(guān)鍵詞]WTO；國(guó)際直接投資；以市場(chǎng)換技術(shù)

通過吸引外國(guó)直接投資引入世界先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提高我國(guó)整體技術(shù)水平即“以市場(chǎng)換技術(shù)”是20世紀(jì)中后期以來我國(guó)吸引外資的重要目標(biāo)之一。目前學(xué)術(shù)界對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場(chǎng)換技術(shù)”是指通過向外國(guó)產(chǎn)品出讓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額以獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)從而提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的策略。此處所指外國(guó)產(chǎn)品既可以指進(jìn)口的國(guó)外產(chǎn)品，又可以指在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的外國(guó)品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場(chǎng)換技術(shù)”可以分為兩種形式：進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國(guó)直接投資(FDI)方式。在進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進(jìn)口商品中固化和隱含著國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口能引起對(duì)進(jìn)口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國(guó)企業(yè)在售后服務(wù)、技術(shù)等方面的培訓(xùn)支持，從而使得制造該商品的技術(shù)得以在國(guó)內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國(guó)際直接投資方式下，東道國(guó)可以從三個(gè)方面獲得技術(shù)：跨國(guó)公司為追求利潤(rùn)最大化，會(huì)將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國(guó)的分支機(jī)構(gòu)；外國(guó)直接投資可能會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國(guó)獨(dú)立的分包商；外國(guó)直接投資還會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高東道國(guó)生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。通常所說的“以市場(chǎng)換技術(shù)”一般是指外商直接投資方式的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，本文分析的重點(diǎn)也在于此。

一、對(duì)加入WT0前“以市場(chǎng)換技術(shù)”的簡(jiǎn)要回顧

為提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，我國(guó)一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國(guó)內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對(duì)于投資高新技術(shù)行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對(duì)外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當(dāng)?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮取＠纾吨腥A人民共和國(guó)外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)，必須采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化要求，并將國(guó)產(chǎn)化進(jìn)度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴(yán)禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國(guó)產(chǎn)化率，制定了分級(jí)關(guān)稅優(yōu)惠稅率，外國(guó)投資的整車國(guó)產(chǎn)化率必須至少達(dá)到40%，才能享受關(guān)稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(guó)(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國(guó)建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強(qiáng)制要求能夠直接促進(jìn)跨國(guó)公司向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，而股權(quán)比例、當(dāng)?shù)爻煞帧⑼鈪R平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進(jìn)跨國(guó)公司的技術(shù)向國(guó)內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果是與東道國(guó)技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況密切相關(guān)的，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)(王洛林等，2000)。20世紀(jì)90年代中后期以來，我國(guó)政府開始注意引導(dǎo)外資企業(yè)形成在中國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國(guó)汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國(guó)內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國(guó)公司利用比較落后的技術(shù)即獲得可觀利潤(rùn)。90年代中期特別是1997年以來，國(guó)外著名汽車公司幾乎都進(jìn)入我國(guó)，為了維持和獲得競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，跨國(guó)公司加快了在中國(guó)技術(shù)更新的步伐，紛紛將最先進(jìn)的車型向我國(guó)轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨(dú)秀的德國(guó)大眾迅速將先進(jìn)的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平從B2級(jí)的桑塔納一下躍升三個(gè)等級(jí)。

此外，我國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予了大力支持。近20年來，我國(guó)人大、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門了115項(xiàng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策有關(guān)的法律、法規(guī)和政策共15項(xiàng)，為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)從財(cái)政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國(guó)內(nèi)技術(shù)水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進(jìn)外資向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的效果。

二、加入WT0后“以市場(chǎng)換技術(shù)”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對(duì)東道國(guó)在對(duì)外國(guó)投資者在投資方面所采取的各種政策措施進(jìn)行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國(guó)應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進(jìn)外資時(shí)附加的當(dāng)?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠０凑誛TO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國(guó)對(duì)外商投資法律法規(guī)進(jìn)行了全面清理，主要包括：①對(duì)外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤l例，取消了對(duì)外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當(dāng)?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績(jī)要求和企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，新《目錄》明顯加大了對(duì)外商投資的開放程度，例如，鼓勵(lì)類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺(tái)和完善了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購(gòu)并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術(shù)創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)WTO成員國(guó)產(chǎn)業(yè)R&D所允許補(bǔ)貼的范圍、強(qiáng)度和合法成本類型進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標(biāo)和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)出發(fā)，將政府補(bǔ)貼分為被禁止的補(bǔ)貼、可的補(bǔ)貼和不可的補(bǔ)貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對(duì)落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎(chǔ)研究、資助比例小于50%的前競(jìng)爭(zhēng)開發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國(guó)政府必須對(duì)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)的補(bǔ)貼的范圍、方式、強(qiáng)度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國(guó)政府要減少對(duì)自主研發(fā)活動(dòng)的支持范圍，從而可能削弱我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，“以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國(guó)公司行為發(fā)生變化

(1)獨(dú)資成為外商直接投資的主要形式。20世紀(jì)90年代以來，中國(guó)利用外商直接投資中獨(dú)資企業(yè)新設(shè)數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢(shì)。1997年中國(guó)新批準(zhǔn)外資項(xiàng)目中獨(dú)資項(xiàng)目數(shù)量就開始超過合資項(xiàng)目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨(dú)資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實(shí)際使用外資金額則從2000年起獨(dú)資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實(shí)際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)是合資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)的2.5倍，獨(dú)資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨(dú)資企業(yè)實(shí)際使用金額是合資企業(yè)實(shí)際使用金額的2.1倍。獨(dú)資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴(kuò)股和并購(gòu)增加。《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓國(guó)有股和法人股有關(guān)問題的通知》等政策法規(guī)的出臺(tái)為外商購(gòu)并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國(guó)公司開始采用收購(gòu)合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)資企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購(gòu)中方股份，擁有股份達(dá)到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購(gòu)東芝與無(wú)錫華品合資的“無(wú)錫華芝”中方股份，并對(duì)完成收購(gòu)后的公司追加4300多萬(wàn)美元投資，由此建立日方獨(dú)資的東芝半導(dǎo)體無(wú)錫有限公司。另外，外國(guó)直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)有增加的趨勢(shì)，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購(gòu)買了華為的電氣業(yè)務(wù)部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國(guó)公司在華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國(guó)成立第一家研發(fā)機(jī)構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國(guó)公司在華設(shè)立了82家R&D機(jī)構(gòu)，其中31家公司曾入選美國(guó)《財(cái)富》雜志評(píng)選出的1998—2002年財(cái)富全球500家公司，它們?cè)谌A建立了55家R&D機(jī)構(gòu)。我國(guó)已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家接受跨國(guó)研發(fā)投資最多的國(guó)家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡(luò)、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機(jī)、阿爾卡特等著名跨國(guó)公司均在中國(guó)建立了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

跨國(guó)公司投資的獨(dú)資化、實(shí)施并購(gòu)與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術(shù)的保密性是跨國(guó)公司最關(guān)心的問題，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)特別是相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)都與此相關(guān)。跨國(guó)公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，可以轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)和陳舊技術(shù)(王允貴，1998)。隨著在華跨國(guó)公司對(duì)合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對(duì)技術(shù)的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國(guó)轉(zhuǎn)讓新技術(shù)或在中國(guó)研發(fā)新技術(shù)。

3.國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)

(1)全球分工和價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)。一方面，分工越來越細(xì)化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國(guó)公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(dòng)(如，融資、R&D、會(huì)計(jì)、培訓(xùn)、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務(wù)重組將資源集中于價(jià)值鏈中最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營(yíng)銷成為產(chǎn)品價(jià)值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)跨越國(guó)界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進(jìn)行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國(guó)家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動(dòng)主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，但隨著海外擴(kuò)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國(guó)公司在某些具有重要市場(chǎng)地位的發(fā)展中國(guó)家設(shè)立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術(shù)與跨國(guó)公司R&D活動(dòng)呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國(guó)公司在國(guó)外的R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量增加、在國(guó)外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國(guó)外高科技人才以及國(guó)外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國(guó)國(guó)內(nèi)巨大的市場(chǎng)容量、豐富的工資水平低廉的技術(shù)人員，都是吸引跨國(guó)公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設(shè)計(jì)模塊化。20世紀(jì)90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。模塊化之所以倍受關(guān)注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復(fù)雜且速度成為影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復(fù)雜的事務(wù)、使平行操作成為可能，并有利于對(duì)付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀(jì)90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商幾乎或根本沒有參與過零部件的設(shè)計(jì)。90年代以后特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來，設(shè)計(jì)過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，而將各模塊的設(shè)計(jì)交給其供應(yīng)商來進(jìn)行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設(shè)計(jì)的供應(yīng)商提供了接觸新技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，模塊制造也跨出國(guó)界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補(bǔ)的公司為達(dá)到共同拓展市場(chǎng)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、生產(chǎn)要素互相流動(dòng)以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術(shù)變革速度加快、技術(shù)和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國(guó)公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用、分散技術(shù)發(fā)展不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國(guó)公司共同建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及適應(yīng)研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術(shù)變化快、競(jìng)爭(zhēng)激烈的半導(dǎo)體、通信、汽車、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國(guó)公司之間進(jìn)行的，多為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個(gè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，有可相互利用之處。

三、利用FDI提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的對(duì)策建議

跨國(guó)公司在華行為的變化以及國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略既有威脅，也是機(jī)遇。本文認(rèn)為，要提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國(guó)內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場(chǎng)換技術(shù)”的傳統(tǒng)思維。外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個(gè)層面的含義：技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)企業(yè)。“以市場(chǎng)換技術(shù)”追求的是后一層面的效果。但是，技術(shù)是跨國(guó)公司最核心的壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家在向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資時(shí)一般要對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行控制，技術(shù)控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術(shù)而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，并且往往把最新技術(shù)轉(zhuǎn)移給它們的分支機(jī)構(gòu)，而把較陳舊的技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國(guó)政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨(dú)資地位的跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)的控制更為嚴(yán)密。在這種情況下，我們有必要突破對(duì)技術(shù)只有轉(zhuǎn)移到中國(guó)企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)。首先，從跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際過程來看，技術(shù)一般是沿著“跨國(guó)公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動(dòng)的，即使是在加入WTO之前，我們以市場(chǎng)換來的技術(shù)也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國(guó)的技術(shù)，就會(huì)促進(jìn)中國(guó)整體技術(shù)水平的提高，從這個(gè)意義上講，只要技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，就可以認(rèn)為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進(jìn)技術(shù)將被控制在外商獨(dú)資企業(yè)，但是如果動(dòng)態(tài)地看，則這些技術(shù)會(huì)以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國(guó)內(nèi)企業(yè)，最終提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。因此，新時(shí)期的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)在追求外資向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再追求先進(jìn)技術(shù)向國(guó)內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術(shù)。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財(cái)政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國(guó)民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當(dāng)?shù)摹罢叽觥保遣⑽匆?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對(duì)外資實(shí)施超國(guó)民待遇與作為世貿(mào)組織成員國(guó)貫徹國(guó)民待遇原則的義務(wù)是并行不悖的。當(dāng)然，“超國(guó)民待遇”不應(yīng)給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應(yīng)把優(yōu)惠措施給予那些我國(guó)急需發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進(jìn)現(xiàn)有外資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術(shù)水平。

第三，以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)。我國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是促使跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術(shù)仍然可以獲得可觀利潤(rùn)，因此，沒有動(dòng)力把先進(jìn)技術(shù)向中國(guó)轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，從而形成有利于我國(guó)技術(shù)發(fā)展的博弈局面。因此，在引進(jìn)外資時(shí)，應(yīng)在每一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都吸引多家跨國(guó)公司來華投資，形成跨國(guó)公司之間相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。同時(shí)要促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)快速成長(zhǎng)，形成對(duì)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為此，一方面應(yīng)加快國(guó)有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，要給民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第四，以技術(shù)換技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家政府出于國(guó)家安全和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的，會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行控制；跨國(guó)公司一般也是首先將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)水平相近的發(fā)達(dá)國(guó)家以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的壟斷。由于中國(guó)具有龐大的市場(chǎng)，中國(guó)在掌握某種技術(shù)后很容易形成規(guī)模化生產(chǎn)，跨國(guó)公司如果不及時(shí)提高在中國(guó)的技術(shù)水平則可能喪失在中國(guó)的市場(chǎng)地位，因此，我國(guó)技術(shù)水平提高對(duì)跨國(guó)公司是一種潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅。同時(shí)，我國(guó)技術(shù)水平的提高也會(huì)促使發(fā)達(dá)國(guó)家放松對(duì)相應(yīng)技術(shù)管制。因此國(guó)內(nèi)企業(yè)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的突破可以增強(qiáng)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)與跨國(guó)公司的討價(jià)還價(jià)的能力，促使跨國(guó)公司將比較先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)。例如，如果中國(guó)掌握了0.18微米的芯片技術(shù)，則跨國(guó)公司由于出口管制放松和出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮很可能會(huì)將0.18微米的技術(shù)和生產(chǎn)線向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至?xí)D(zhuǎn)移0.13微米的技術(shù)。為此，應(yīng)加大對(duì)符合WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)水平的提高。當(dāng)然，在分工國(guó)際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢(shì)下，沒有必要追求在所有領(lǐng)域做到技術(shù)領(lǐng)先，國(guó)家可以重點(diǎn)資助某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，爭(zhēng)取在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，在局部實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

第五，企業(yè)層面的思考。跨國(guó)公司全球分工、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢(shì)為我國(guó)企業(yè)提供從跨國(guó)公司獲得技術(shù)的難得機(jī)遇。但是應(yīng)該看到，只有當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在價(jià)值鏈的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，跨國(guó)公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)的技術(shù)。從我國(guó)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：

篇(3)

〔論文摘要〕本文介紹了新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的特征，在此基礎(chǔ)上提出了我國(guó)政府和企業(yè)如何應(yīng)對(duì)這種境況的策略。

1新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的特征

目前，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，為了對(duì)本國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行維護(hù)，各國(guó)都通過各種方法對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易救濟(jì)措施的運(yùn)用便是其突出表現(xiàn)。眾所周知，在舊貿(mào)易保護(hù)主義的中心是高關(guān)稅，而各種貿(mào)易救濟(jì)政策和措施是新一輪貿(mào)易保護(hù)主義的主要方式，從而對(duì)外國(guó)商品的進(jìn)口設(shè)置了技術(shù)、環(huán)保政策和措施等比傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘隱蔽得多的多重壁壘。以下為貿(mào)易救濟(jì)政策和措施新發(fā)展特點(diǎn)。

1.1層出不窮的各種貿(mào)易救濟(jì)新措施和新標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)于貿(mào)易救濟(jì)政策在貿(mào)易保護(hù)中的作用，美國(guó)、日本、歐盟等許多發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其的重視程度不斷加強(qiáng)，并不斷采取嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色環(huán)保標(biāo)志、衛(wèi)生檢疫新規(guī)定、反傾銷、反補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、匯率變動(dòng)等各種形式的不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)，同時(shí)又具有強(qiáng)隱蔽性的非關(guān)稅保護(hù)措施來阻礙發(fā)展中國(guó)家的商品對(duì)其國(guó)家的出口。目前，在世界經(jīng)濟(jì)的組成部分中，“中國(guó)制造”已經(jīng)占據(jù)著舉足輕重的位置，也就是說，中國(guó)是超過1/2的世界日用品消費(fèi)品的來源地。然而，中國(guó)的產(chǎn)品屬于勞動(dòng)密集型，通常技術(shù)含量也較低，并存在著不可否認(rèn)的質(zhì)量問題，使得中國(guó)出口到發(fā)達(dá)國(guó)家的許多產(chǎn)品屢遭訴訟和調(diào)查，為了能夠滿足發(fā)達(dá)國(guó)家太嚴(yán)苛標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)還要付出相當(dāng)大的代價(jià)。

1.2不斷擴(kuò)大的貿(mào)易保護(hù)救濟(jì)措施的范圍與深度

目前，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等已經(jīng)替代傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易成為貿(mào)易救濟(jì)措施的主要部分。以美國(guó)為例，美國(guó)的201條款(保障措施)以及美國(guó)反壟斷法的域外效力等對(duì)貿(mào)易救濟(jì)措施的使用范圍與深度進(jìn)行了擴(kuò)展，然而，也對(duì)貿(mào)易自由化形成了一定程度的阻礙作用。

2對(duì)新一輪貿(mào)易摩擦我國(guó)政府及企業(yè)的應(yīng)對(duì)之策

2.1不斷進(jìn)行內(nèi)需的擴(kuò)展，從而使我國(guó)貿(mào)易對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依存度不斷降低

我國(guó)的貿(mào)易規(guī)模在加入世界貿(mào)易組織之后的增長(zhǎng)速度飛快，同時(shí)，對(duì)于國(guó)外市場(chǎng)的依存度也在不斷上升。然而，目前日益萎縮的國(guó)外市場(chǎng)加大了我國(guó)長(zhǎng)時(shí)間形成的對(duì)國(guó)際市場(chǎng)過度依賴的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的生存難度，因而，為了能夠使我國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)率有效提高，內(nèi)外需比例切實(shí)得到調(diào)整，對(duì)出口的依賴程度逐步降低，我國(guó)應(yīng)該抓住時(shí)機(jī)擴(kuò)大內(nèi)需，從而慢慢的以擴(kuò)大內(nèi)需與穩(wěn)定外需的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)代替由開放帶動(dòng)改革和發(fā)展為主的形式。

2.2充分利用多邊場(chǎng)合，加強(qiáng)國(guó)際間的溝通和協(xié)調(diào)，聯(lián)合防范貿(mào)易保護(hù)主義

作為全球金融風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期積累及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡造成的后果，對(duì)金融危機(jī)問題的解決也不可能一繳而就。為了維護(hù)國(guó)際貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展，世界各國(guó)之間的合作與溝通不斷得到增強(qiáng)，并加強(qiáng)磋商。中國(guó)作為出口大國(guó)和本輪貿(mào)易保護(hù)主義浪潮的主要受害者，我國(guó)必須力爭(zhēng)西方國(guó)家對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的盡快承認(rèn)，以多邊場(chǎng)合，使我國(guó)與國(guó)際間的溝通與協(xié)調(diào)不斷得到加強(qiáng)。

2.3提高國(guó)內(nèi)企業(yè)運(yùn)用貿(mào)易救濟(jì)措施的主動(dòng)性，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用

(1)為了規(guī)范化、制度化企業(yè)實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施，從而使我國(guó)企業(yè)申訴的積極性和主動(dòng)性得到提高，避免有些企業(yè)搭便車的行為，我國(guó)必須盡快建立一套與世界貿(mào)易組織規(guī)則相銜接的協(xié)調(diào)機(jī)制，使我國(guó)反傾銷、反補(bǔ)貼及保障措施的法律體系得到進(jìn)一步的完善。

(2)對(duì)于外國(guó)商品的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，我國(guó)國(guó)內(nèi)各個(gè)企業(yè)要及時(shí)洞察，同時(shí)對(duì)世界貿(mào)易組織及國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律條文規(guī)定所賦予的企業(yè)的權(quán)利進(jìn)行充分利用，以保證所采取的相關(guān)貿(mào)易救濟(jì)措施的及時(shí)性。

篇(4)

一、國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的顯著特點(diǎn)

1.國(guó)際貿(mào)易發(fā)展迅速。世界貿(mào)易走過20世紀(jì)九十年代前幾年的疲軟后,1994年開始出現(xiàn)強(qiáng)勁增長(zhǎng)。隨著世界生產(chǎn)量增長(zhǎng)率的提高,世界貨物出口量增速也相應(yīng)提高。1990～2000年世界貨物出口量年均增長(zhǎng)率為6.4%,高于20世紀(jì)80年代后半期的增速。1995年世界貿(mào)易總額(含貨物和服務(wù))首次突破6萬(wàn)億美元大關(guān)。隨著全球經(jīng)濟(jì)狀況的進(jìn)一步改善,世界貿(mào)易量繼續(xù)保持較高的增長(zhǎng)率。2008年世界貨物貿(mào)易量增長(zhǎng)了9%,是同期世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的兩倍多,貨物貿(mào)易額增長(zhǎng)了2本論文由整理提供1%,達(dá)到8.88萬(wàn)億美元;服務(wù)貿(mào)易額增長(zhǎng)了16%,達(dá)到2.10萬(wàn)億美元。

2.服務(wù)貿(mào)易、高科技產(chǎn)品與綠色產(chǎn)品貿(mào)易快速發(fā)展。20世紀(jì)80年代以來,國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展十分迅速。世界服務(wù)貿(mào)易額從1985年的3,809億美元增加到1995年的11,678億美元,其年增長(zhǎng)速度一直大大高于國(guó)際貨物貿(mào)易。1996年,國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總額達(dá)1.2萬(wàn)億美元,已占全球貿(mào)易總額的1/5強(qiáng)。2008年國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總額達(dá)到2.10萬(wàn)億美元。

3.跨國(guó)公司的作用增強(qiáng)。20世紀(jì)90年代以來,跨國(guó)公司數(shù)目劇增,大型跨國(guó)公司日益全球化,并且開始結(jié)成新的戰(zhàn)略聯(lián)盟。這對(duì)于加劇國(guó)際分工的深化、促進(jìn)國(guó)際市場(chǎng)的統(tǒng)一、推動(dòng)世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)、推動(dòng)貿(mào)易自由化不斷深化都有著重要的影響。

4.世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)向縱深展開。隨著貿(mào)易自由化的深入、科技的迅猛發(fā)展、跨國(guó)公司遍布全球和開放政策盛行,使國(guó)際分工向縱深發(fā)展,世界金融市場(chǎng)連成一片,全球和各國(guó)對(duì)外貿(mào)易系數(shù)不斷提高,世界性經(jīng)濟(jì)傳遞加速,相互依存加深。但由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)上的差異,經(jīng)濟(jì)部門和結(jié)構(gòu)的不均衡發(fā)展,再加上冷戰(zhàn)結(jié)束后世界多極化發(fā)展,世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)范圍擴(kuò)大,競(jìng)爭(zhēng)手段日益多樣化、科技化。

5.新的世界多邊貿(mào)易體制形成。世界貿(mào)易組織于1995年1月1日正式成立并開始運(yùn)轉(zhuǎn),為今后的全球貿(mào)易提供了最基本的規(guī)則,并負(fù)責(zé)實(shí)施多邊貿(mào)易協(xié)議,定期審議各成員的貿(mào)易政策,統(tǒng)一處理貿(mào)易爭(zhēng)端,加強(qiáng)與其他國(guó)際機(jī)構(gòu)的合作。它不僅強(qiáng)化了關(guān)貿(mào)總協(xié)定原有的規(guī)則,管理協(xié)調(diào)的范圍更加廣泛,還建立了透明度更大的貿(mào)易爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制,可以說世界貿(mào)易組織的成立意味著世界貿(mào)易新格局的形成、全球貿(mào)易自由化的大發(fā)展、國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作新時(shí)代的開始。

6.世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)化的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)。在世界政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡規(guī)律的作用下,出于相互合作、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、提高談判和競(jìng)爭(zhēng)力的需要,80年代以來,區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)化趨勢(shì)明顯加強(qiáng)。1993年11月1日,歐洲聯(lián)盟正式啟動(dòng)。1994年1月1日,美、加、墨參加的北美自由貿(mào)易協(xié)定正式生效。1994年12月10日,美洲34個(gè)國(guó)家在美國(guó)邁阿密舉行美洲首腦會(huì)議達(dá)成協(xié)議,并簽署了《原則宣言》。亞洲、太平洋國(guó)家和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益加深,區(qū)域合作已被提到議事日程。

二、發(fā)展可持續(xù)貿(mào)易的對(duì)策

1.在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中,堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展之路,政府的責(zé)任與義務(wù)。在我國(guó)開展的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中,堅(jiān)持以可持續(xù)貿(mào)易為發(fā)展戰(zhàn)略,離不開政府的本論文由整理提供宏觀導(dǎo)向作用。一是積極參加國(guó)際環(huán)境與貿(mào)易領(lǐng)域的活動(dòng),加強(qiáng)相關(guān)的國(guó)際交流與合作。我國(guó)應(yīng)該充分發(fā)揮貿(mào)易大國(guó)的優(yōu)勢(shì),在與廣大發(fā)展中國(guó)家協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上,堅(jiān)決抵制綠色保護(hù)主義,維護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益。在同主要貿(mào)易伙伴國(guó)的合作中,熟悉其環(huán)保立法和貿(mào)易政策,深入研究WTO相關(guān)的環(huán)保條款和規(guī)定,從而盡量避免綠色條款對(duì)出口的不利影響。在我國(guó)無(wú)端遭受綠色壁壘時(shí),可以使用適當(dāng)?shù)姆膳c經(jīng)濟(jì)措施來保護(hù)自己。二是進(jìn)一步完善我國(guó)的環(huán)境與貿(mào)易方面相關(guān)的法律法規(guī),加大執(zhí)法力度,強(qiáng)化環(huán)境管理。我國(guó)現(xiàn)行的貿(mào)易法中的環(huán)境法規(guī),仍存在諸如不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求、配套的監(jiān)督機(jī)制缺失等一系列問題。為了適應(yīng)全球性的綠色浪潮的需要,就要在結(jié)合我國(guó)具體國(guó)情的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)立法,使我國(guó)的貿(mào)易環(huán)境管理真正做到有法可依。加大經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中對(duì)國(guó)際環(huán)境和資源公約及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的宣傳力度,發(fā)揮全社會(huì)的輿論和監(jiān)督作用,做到執(zhí)法必嚴(yán)。三是結(jié)合我國(guó)人口、資源、環(huán)境的基本國(guó)情,積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,優(yōu)化貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。必須及時(shí)改變傳統(tǒng)的高資本投入、高資源消耗、高污染排放的粗放型發(fā)展模式,堅(jiān)持可持續(xù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略,通過市場(chǎng)機(jī)制和技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。以國(guó)際市場(chǎng)需求為導(dǎo)向,以社會(huì)、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)效益為中心,通過開展貿(mào)易,大量引入國(guó)外先進(jìn)要素,大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整,建立合理的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)。四是積極推行環(huán)境標(biāo)志制度,借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn),逐步實(shí)現(xiàn)環(huán)境成本的內(nèi)在化。超級(jí)秘書網(wǎng)

2.在可持續(xù)貿(mào)易的戰(zhàn)略選擇中,企業(yè)的責(zé)任與義務(wù)。一是大力推廣綠色營(yíng)銷觀念。可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求企業(yè)通過生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變和管理方式的創(chuàng)新,提高資源利用效率,打破傳統(tǒng)上對(duì)污染的末端治理方式的局限,加強(qiáng)源頭控制和全過程控制。綠色營(yíng)銷是在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下的新型營(yíng)銷觀念,要求企業(yè)應(yīng)該根據(jù)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來選擇生產(chǎn)所需的技術(shù)、原料、制造工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和包裝工藝,以及用后廢棄物處理等整個(gè)生產(chǎn)、銷售、消費(fèi)的過程。二是積極開發(fā)各種綠色產(chǎn)品。我國(guó)企業(yè)應(yīng)該加大對(duì)新技術(shù)的研發(fā)投入,同時(shí)還要注意學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的環(huán)保經(jīng)驗(yàn),將環(huán)保思想融入到整個(gè)生產(chǎn)過程的方方面面,在綠色營(yíng)銷策略的指導(dǎo)下,開發(fā)出對(duì)環(huán)境無(wú)危害或危害極小,有利于資源再生和回收利用的各種綠色產(chǎn)品。三是認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)國(guó)外相關(guān)行業(yè)的綠色經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)出口企業(yè)堅(jiān)持貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展之路起步較晚。如果能夠認(rèn)真研究國(guó)外同行的綠色案例,積極學(xué)習(xí)綠色管理,大力引進(jìn)綠色技術(shù),無(wú)疑會(huì)使我國(guó)本論文由整理提供企業(yè)少走很多彎路,從而以更少的代價(jià),探索出一條適合自己的可持續(xù)貿(mào)易之路。四是加強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制,吸引綠色型人才加盟。一方面,綠色型人才熟悉國(guó)外的綠色法律法規(guī);另一方面,綠色型人才懂得如何進(jìn)行綠色管理,開展綠色生產(chǎn)。因此,綠色型人才的引入,可以使我國(guó)出口企業(yè)成功避開國(guó)外的綠色壁壘,真正將發(fā)展可持續(xù)貿(mào)易的思想落到實(shí)處。

參考文獻(xiàn):

篇(5)

Abstract： Article XX of GATT provides exemptions with members who has provisionally run counter to their obligations， including the scope in its preamble and the limiting conditions in items. Since the establishment of WTO， plenty of members quoted XX of GATT in dispute settlement procedure， whereas seldom succeeded. Now it is going to be the 15th year of China's accession to WTO， the analysis of quoting approach and exemption effect of the Article XX contributes to explore the basis for determination of the panel identifying the scope and limiting conditions of Article XX， and also help China to quote Article XX successfully when defense in dispute settlement procedure of WTO.

P鍵詞：GATT第20條；貿(mào)易限制措施；貿(mào)易爭(zhēng)端解決；權(quán)利義務(wù)平衡

Keywords： Article XX of GATT； trade restrictions； trade disputes； balance of right and obligations

WTO為其成員設(shè)立了一系列權(quán)利與義務(wù)以促進(jìn)全球貿(mào)易自由化，而GATT第20條，作為WTO所承認(rèn)的“一般例外”，成為成員方因合理原因而暫時(shí)背離其義務(wù)的一項(xiàng)“免責(zé)條款”。實(shí)際上，WTO協(xié)定下例外條款的數(shù)量和種類之多，是其他國(guó)際條約所罕見的，因此有學(xué)者形象地將WTO比喻為“例外的迷宮”。 GATT第20條是貨物貿(mào)易領(lǐng)域的一般例外條款，GATS第14條是服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的一般例外條款，除此之外，還存在著許多未被明確冠以“例外條款”的隱性條款，如SPS協(xié)議與TBT協(xié)議的序言；TRIPs第8條、第27條2、3款等等。從時(shí)間和內(nèi)容上進(jìn)行比較，不難發(fā)現(xiàn)，其他條款均為對(duì)GATT第20條在其他各自領(lǐng)域的擴(kuò)展，因此GATT第20條“一般例外”是以貨物貿(mào)易為主的WTO法律框架內(nèi)最具實(shí)踐意義與研究?jī)r(jià)值的條款。近年來，隨著世界整體經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展，環(huán)境、人權(quán)等社會(huì)公共利益將被賦予了更重要的地位，涉及GATT第20條的案件也逐漸增多。加強(qiáng)研究GATT/WTO對(duì)第20條的實(shí)踐，有利于掌握專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)第20條的法律推理中的一般規(guī)律，有利于我國(guó)在應(yīng)訴時(shí)成功地援用第20條進(jìn)行抗辯。

一、GATT第20條的基本性質(zhì)和援用風(fēng)險(xiǎn)

WTO第20條允許成員暫時(shí)背離其義務(wù)來保護(hù)其國(guó)內(nèi)環(huán)境、人類健康等權(quán)利。而以推動(dòng)貿(mào)易自由化為原則的WTO當(dāng)然不會(huì)允許第20條的存在破壞WTO的自由貿(mào)易規(guī)則，勢(shì)必對(duì)第20條進(jìn)行從嚴(yán)的解釋與適用。因此，十分有必要厘清GATT第20條的基本性質(zhì)，探究條款的結(jié)構(gòu)與表述，從而合理有效地援引第20條進(jìn)行抗辯。

第一，“一般例外”是對(duì)成員違反GATT其他條款的“免責(zé)”。GATT第20條開篇第一句話即為“如果下列措施的實(shí)施不會(huì)在條件相同各國(guó)間構(gòu)成任意的或無(wú)端的歧視待遇，或者形成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的偽裝起來的限制，不得將本協(xié)定解釋為妨礙締約方采用或?qū)嵤┮韵麓胧?。在滿足其特定條件的前提下，一般例外允許締約方違反GATT其他條款。如果一締約方實(shí)施一項(xiàng)貿(mào)易限制措施，其他締約方認(rèn)為這與GATT其他條款不一致，便可訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，而實(shí)施方可援用GATT第20條進(jìn)行抗辯，若有證據(jù)證明其正當(dāng)性與合理性，則其措施可獲得DSB的認(rèn)可從而免于承擔(dān)責(zé)任。

“一般例外”允許多邊貿(mào)易體制的成員能在特定情形下為維護(hù)本國(guó)的重大利益而背離其義務(wù)或損害其他成員的利益，其依據(jù)來自于國(guó)際法中的“國(guó)家原則”；另一方面，“一般例外”也絕對(duì)不能成為肆意破壞或侵蝕WTO的多邊貿(mào)易體制的借口。因此，GATT第20條試圖在兩者之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，為各成員保留一定，使其在特定情況下可以因國(guó)家利益而免于履行多邊體制下的義務(wù)。

第二，“一般例外”是一般性、普遍性的例外。區(qū)別于其他條款中的例外規(guī)定，“一般例外”是對(duì) WTO 全部義務(wù)的例外規(guī)則，是一般性、普遍性的例外，其適用范圍也是覆蓋整個(gè)WTO的一攬子協(xié)定。而其他條款中的例外規(guī)定，僅僅是具體針對(duì)某一特定原則或義務(wù)的例外規(guī)定。因此，可以將一般例外理解為宏觀上的例外。

第三，成功援用GATT第20條應(yīng)滿足嚴(yán)格的限制性條件。正如前文所說，對(duì)于崇尚貿(mào)易自由化的WTO而言，決不允許“一般例外”的援用造成對(duì)多邊貿(mào)易體制的破壞與侵蝕。因此，盡管第20條的條文覆蓋范圍廣泛、措辭寬松，但在實(shí)踐中，專家組在解釋和適用時(shí)總是采取從嚴(yán)適用的態(tài)度，施加種種嚴(yán)格的條件，并在對(duì)以前案例的參照和引述中形成了事實(shí)上的“判例法” ，從而使得被訴方在援用第20條時(shí)困難重重，很少有成員方能夠證明其貿(mào)易限制措施的正當(dāng)性從而援用成功。

因此，盡管作為例外條款的GATT第20條是覆蓋整個(gè)WTO協(xié)定的免責(zé)條款，但專家組出于對(duì)多邊自由貿(mào)易體制的維護(hù)而對(duì)第20條嚴(yán)格解釋及適用的取向也成為各成員援用GATT第20條時(shí)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

二、援用GATT第20條的免責(zé)效果和法定囿因

在GATT時(shí)期，便有成員方援用第20條為其采取的貿(mào)易限制措施進(jìn)行辯護(hù)，但專家組沒有在任何一個(gè)這樣的案件中認(rèn)可援用該條的合法性和正當(dāng)性。 而在WTO成立后至今，也僅有2起案件被專家組/上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)定符合第20條的要求。關(guān)于如何合理地利用這一條款，WTO各成員仍在探索的道路上。而在各成員的多次援用中，援用的款項(xiàng)主要集中在（b）項(xiàng)“保護(hù)人類和動(dòng)植物健康”、（d）項(xiàng)“保證某項(xiàng)合法措施的履行”和（g）項(xiàng)“保護(hù)可用竭的自然資源”之中。中國(guó)援用第20條的案件，主要包括中國(guó)影響出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入案、中國(guó)影響汽車零部件進(jìn)口措施案、原材料出口限制措施案以及中國(guó)稀土案。

從各案中對(duì)GATT第20條的適用結(jié)果來看，除了石棉案與第二海龜案中被訴方成功地援用了第20條為其辯護(hù)外，其他案件中對(duì)第20條的援用均受到了專家組/上訴機(jī)構(gòu)的否定。這表明了在新貿(mào)易保護(hù)主義盛行的形勢(shì)下，WTO對(duì)于保護(hù)以貿(mào)易自由化為核心的多邊貿(mào)易體制的決心，即嚴(yán)格適用GATT第20條，防止其被新貿(mào)易保護(hù)主義濫用。從GATT時(shí)期開始至今，專家組和上訴機(jī)構(gòu)仍然堅(jiān)持著采取嚴(yán)格的限制條件來適用GATT第20條為成員方“免責(zé)”。具體來說，專家組認(rèn)為被訴方必須有充分的證據(jù)表明自己的貿(mào)易限制措施既符合所引款項(xiàng)的具體要求，也要符合第20條的前言部分。而對(duì)前者中的“所必須”、“可用竭”等用語(yǔ)，后者中的“任意歧視”、“變相限制”等語(yǔ)句的進(jìn)一步嚴(yán)格解釋，更是大大加大了被訴方成功援用第20條的難度。

從援用的具體條款來看，早期的爭(zhēng)端解決案件中，援用的條款集中在（b）項(xiàng)（保護(hù)人類和動(dòng)植物健康）、（d）項(xiàng)（保證某項(xiàng)合法措施的實(shí)行）和（g）項(xiàng)（保護(hù)可用竭的自然資源）中，直到2009年的中國(guó)音像制品案 ，才第一次由中國(guó)提出（a）項(xiàng)公共道德例外。

在這二十多起案件中，被訴方成功援用GATT第20條抗辯的案件僅僅只有兩起，而絕大多數(shù)案件中對(duì)于第20條的援用均以失敗而告終。縱觀以上案件的專家組報(bào)告，經(jīng)過20年的實(shí)踐，專家組在適用GATT第20條時(shí)逐漸形成了一套固定的體系，即按“兩個(gè)方面、三個(gè)部分”來審查爭(zhēng)議措施與GATT第20條之間的關(guān)系。“兩個(gè)方面”分別是指審查爭(zhēng)議措施是否滿足第20條具體條款要求和第20條序言部分要求；“三個(gè)部分”是指：（1）審查爭(zhēng)議措施是否符合（a）到（j）款中的“目的”而實(shí)施的；（2）審查因特殊目的而實(shí)施的爭(zhēng)議措施的必需性，有無(wú)可實(shí)行的更有效的替代措施；（3）審查爭(zhēng)議措施是否符合GATT第20條序言部分的要求。

根據(jù)專家組在適用GATT第20條時(shí)的三個(gè)步驟，可將相關(guān)案件歸納為以下三類：第一類是無(wú)法證明爭(zhēng)議措施符合各項(xiàng)條款中“特定目的”而實(shí)行的案件，包括歐共體優(yōu)惠關(guān)稅案、墨西哥軟飲料稅收案、多米尼加香煙案、中國(guó)汽車零部件進(jìn)口案；第二類是未能證明其爭(zhēng)議措施符合GATT第20條項(xiàng)下具體條款對(duì)“必需性”要求，案件包括韓國(guó)牛肉案、加拿大小麥出口與谷物進(jìn)口案、美國(guó)對(duì)泰國(guó)蝦反傾銷措施案、美國(guó)海關(guān)保函指令案、哥倫比亞進(jìn)口限制措施案、中國(guó)出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入案、泰國(guó)香煙案；第三類是成功證明其爭(zhēng)議措施符合GATT第20條項(xiàng)下的具體條款的要求，卻未能證明符合序言部分的要求，包括汽油標(biāo)準(zhǔn)案、海龜案、牛皮牛革案、巴西翻新輪胎案、歐盟海豹產(chǎn)品案。

此外，美國(guó)禽肉限制措施案、美國(guó)丁香煙案中被訴方對(duì)于援用GATT第20條的要求受到的專家組的拒絕，原因是專家組認(rèn)為爭(zhēng)議措施屬于違背SPS協(xié)定和TBT協(xié)定下的義務(wù)，而SPS協(xié)定與TBT協(xié)定中的例外條款是對(duì)GATT第20條更專門、更具體的發(fā)展，所以無(wú)須專家組認(rèn)為此時(shí)無(wú)須再審查爭(zhēng)議措施是否可適用GATT第20條。

反觀成功援用第20條的兩個(gè)案件，在歐共體石棉案中，上訴機(jī)構(gòu)引用了世界衛(wèi)生組織（WHO）的研究報(bào)告，證明石棉確實(shí)對(duì)人類身體健康存在極大風(fēng)險(xiǎn)，且十分必要， 而加拿大提出的以控制使用、采取國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等替代措施均遭到了上訴機(jī)構(gòu)的否定，最后專家組與上訴機(jī)構(gòu)通過審查論證涉案措施并未造成“歧視”與“偽裝的限制”，從而最終裁決歐共體的石棉禁令符合GATT第20條規(guī)定的例外。在美國(guó)第二海龜案的執(zhí)行審查報(bào)告中，專家組判定美國(guó)通過于1999年修訂609條款，成功避免了1998年海龜案中原609條款造成的“不合理的歧視”與“隱蔽的限制”， 從而裁定美國(guó)的執(zhí)行情況符合GATT第20條（g）款的要求。

中國(guó)援用GATT第20條的案件有四起，在中國(guó)汽車零部件案中，中國(guó)僅向?qū)＜医M提出了第20條（d）款，卻未對(duì)此作出相關(guān)的舉證說明，因此遭到專家組果斷的駁回。而日后中國(guó)的三起案件，出版物案、原材料案與稀土案中，則出現(xiàn)了GATT第20條對(duì)《中國(guó)入世議定書》的可適用性問題，此問題一度遭到了專家組的否定，且直到現(xiàn)在也未有一個(gè)系統(tǒng)、完整的論證說明。

三、DSB對(duì)GATT第20條的解析取向和影響效果

盡管DSB一直強(qiáng)調(diào)其遵循《維也納條約法公約》第31條和第32條的規(guī)定，，但通過歸納分析以上二十多個(gè)案件的專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中適用分析GATT第20條的法律解釋和推理，依然可以得出WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)在解析適用GATT第20條時(shí)的取向：

第一，在解析的步驟與順序方面，DSB從美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中開始，便采取先審查是否符合第20條（a）到（j）項(xiàng)的具體條件，再審查是否符合第20條前言部分要求。經(jīng)過發(fā)展，在后續(xù)的案件中，專家組無(wú)一不遵循著“先審查實(shí)行爭(zhēng)議措施的目的，再審查必需性，最后審查是否滿足前言的要求”的邏輯順序。

第二，在審查必需性時(shí)，被訴方遇到的最大挑鶚侵っ髕湔議措施實(shí)施時(shí)，國(guó)內(nèi)并沒有更有效的替代措施可以實(shí)施。最典型的便是韓國(guó)牛肉案中，由于韓國(guó)廣泛存在牛肉原產(chǎn)地欺詐的市場(chǎng)行為，韓國(guó)以防止市場(chǎng)欺詐行為為由援用GATT第20條（d）項(xiàng)進(jìn)行抗辯，而專家組則認(rèn)為韓國(guó)完全有條件加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)欺詐行為的執(zhí)法力度來防止欺詐行為，相比之下，韓國(guó)實(shí)行的雙重銷售體系則并不是“所必需的”。

第三，在審查爭(zhēng)議措施是否滿足第20條前言部分要求時(shí)，專家組與上訴機(jī)構(gòu)的焦點(diǎn)往往集中在“不合理的歧視”與“變相的限制”上。在美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案中，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為美國(guó)的“汽油規(guī)則”符合GATT第20條（g）款的要求，但由于美國(guó)沒有在國(guó)產(chǎn)汽油和進(jìn)口汽油之間無(wú)歧視地實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，所以不符合第20條前言部分的要求。由此可見，“不合理的歧視”往往與國(guó)民待遇原則的違反相掛鉤，這也意味著諸如阿根廷牛皮牛革案、歐盟海豹產(chǎn)品案等爭(zhēng)議措施被訴違反國(guó)民待遇原則的案件中，被訴方企圖援用GATT第20條進(jìn)行抗辯而顯得尤為困難。

第四，在GATT第20條對(duì)WTO成立后加入成T的入世議定書可適用性問題上，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)往往持否定態(tài)度，卻又在具體案件中采取“假設(shè)前提”的方法，即假設(shè)被訴方可以援用GATT第20條來為其違反入世議定書中的義務(wù)來免責(zé)。從目前有限的案件來看，僅有中國(guó)這一加入成員作為被訴方應(yīng)訴，且依據(jù)“假設(shè)前提”也未能成功舉證成功。筆者認(rèn)為，在未來可能發(fā)生的WTO爭(zhēng)端解決案件中，一旦有新加入成員據(jù)“假設(shè)前提”方法成功的證明了其措施符合GATT第20條，那么關(guān)于GATT第20條對(duì)入世議定書的可適用問題將會(huì)被推到風(fēng)口浪尖，屆時(shí)爭(zhēng)取專家組乃至WTO理事會(huì)對(duì)此進(jìn)行有利的澄清，還需要包括中國(guó)在內(nèi)的各新成員的共同努力。

總體來說，DSB在適用GATT第20條一般例外時(shí)，保持著一貫的嚴(yán)格。被訴方想成功援用GATT第20條抗辯，必須證明其正當(dāng)性、必需性、公平性與透明性。而以構(gòu)筑貿(mào)易壁壘為目的而實(shí)施的貿(mào)易限制措施往往極難通過專家組的“合法性”審查。

而在實(shí)踐中，一成員實(shí)施貿(mào)易限制措施時(shí)往往難以預(yù)先考慮到GATT第20條所要求的“必要性”，即不存在不合理歧視、不存在更有效的替代措施。這也導(dǎo)致了在專家組的從嚴(yán)解析取向之下，各成員援引GATT第20條時(shí)往往敗多于成。

四、中國(guó)援用GATT第20條的困境與出路

中國(guó)先后在“出版物和視聽產(chǎn)品案”、“原材料案”以及“稀土案”中援用GATT第20條為自己采取的貿(mào)易限制措施進(jìn)行辯護(hù)，但均未得到DSB的支持，并且認(rèn)為中國(guó)無(wú)法證明其采取限制措施時(shí)沒有“更好的替代方法”。

在“出版物和視聽產(chǎn)品案”中，有以下法律問題值得關(guān)注：（1）GATT第20條與中國(guó)入世議定書之間的關(guān)系，即GATT第20條是否適用于中國(guó)在入世議定書中的承諾。此案的專家組對(duì)這一問題采取了回避態(tài)度，而是直接假設(shè)GATT第20條可以適用于《中國(guó)入世議定書》。 筆者認(rèn)為，由于中國(guó)在入世議定書中承擔(dān)著許多“超WTO義務(wù)”，此案是中國(guó)首次援用GATT第20條抗辯，因而專家組的法律解釋勢(shì)必會(huì)對(duì)未來中國(guó)極有可能產(chǎn)生的大量案件造成“判例”影響，故專家組選擇采取謹(jǐn)慎回避的態(tài)度。（2）專家組在解釋GATT第20條（a）項(xiàng)中“公共道德”的概念時(shí)，引用了美國(guó)賭博案中專家組對(duì)GATS第14條中“公共道德和公共秩序”概念的解釋――指一個(gè)社會(huì)或國(guó)家維持或代表的關(guān)于行為對(duì)錯(cuò)的標(biāo)準(zhǔn)。 上訴機(jī)構(gòu)也并沒有對(duì)專家組的這種解釋提出異議，可見，對(duì)“公共道德”的解釋主要是依據(jù)國(guó)內(nèi)法，這在一定程度上有利于中國(guó)日后援用第20條（a）項(xiàng)的應(yīng)訴。

在“原材料案”中，DSB認(rèn)定中國(guó)實(shí)行了違反GATT第11.1條和中國(guó)入世《報(bào)告書》第162段和163段（該承諾屬于《中國(guó)入世議定書》第1.2款下的義務(wù)，并已成為WTO協(xié)定的組成部分）中關(guān)于取消數(shù)量限制的承諾，同時(shí)中國(guó)違反了《中國(guó)入世議定書》中關(guān)于約束關(guān)稅的承諾及例外情況及時(shí)協(xié)商的義務(wù)。中方則主要采用GATT第20條（b）項(xiàng)、（g）項(xiàng)進(jìn)行抗辯。 對(duì)此，專家組采用文本解釋方法，認(rèn)為《入世議定書》第11.3節(jié)并沒有明確指向GATT的表述，且GATT第20條前言中的“本協(xié)定”僅指GATT其他條款，而《入世議定書》并非GATT。此外，《入世議定書》第11.3條并沒有同第5.1條一樣，在條文內(nèi)容上明確表示允許援用WTO協(xié)定。此外，專家組還采用“假設(shè)前提”的方法，即假設(shè)中國(guó)可援用GATT第20條，但中國(guó)的行為依然不能滿足適用該條款的條件。 綜上，專家組裁定中國(guó)的出口管制行為違反了WTO規(guī)則及中國(guó)在入世議定書中的特別義務(wù)。上訴機(jī)構(gòu)也駁回了中國(guó)基于環(huán)境保護(hù)和資源短缺的上訴請(qǐng)求，僅了專家組對(duì)GATT第20條（g）項(xiàng)中“一同實(shí)施”的目的的解釋。 關(guān)于對(duì)中國(guó)《入世議定書》與GATT第20條的關(guān)系的解釋，仍然沒有一個(gè)令中國(guó)滿意的結(jié)果。

鑒于前兩個(gè)案件專家組對(duì)于GATT第20條對(duì)《中國(guó)入世議定書》可適用性問題的認(rèn)定，在“稀土案”中，中國(guó)要求專家組再審查這一法律問題，中國(guó)稱，這次提出了新的理由以及未被“中國(guó)原材料案”專家組和上訴機(jī)構(gòu)所充分考慮的理由，本案專家組應(yīng)該對(duì)這一問題進(jìn)行獨(dú)立解釋。 中國(guó)隨后在向上訴機(jī)構(gòu)提交的上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中并未針對(duì)專家組的最終結(jié)論，而是請(qǐng)求上訴機(jī)構(gòu)對(duì)《入世議定書》中各條款與其他WTO協(xié)定之間的關(guān)系做出系統(tǒng)地闡述。最終，上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)過分析支持了專家組的裁決，即《馬拉喀什協(xié)定》第12.1條和《中國(guó)入世議定書》第1.2條并不能產(chǎn)生令《中國(guó)入世議定書》具體條款成為“馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定”多邊貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下組成部分的法律效果。同時(shí)，專家組也拒絕一攬子解釋《議定書》與其他多邊貿(mào)易協(xié)定之間的關(guān)系，而是采取逐案分析、逐條分析的傳統(tǒng)方法。 上訴機(jī)構(gòu)在出版物案和原材料案對(duì)這一問題的解釋思路的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步闡述了議定書與其他多邊貿(mào)易協(xié)定之間的關(guān)系。《中國(guó)入世議定書》第1.2條規(guī)定：“中國(guó)所加入的《WTO協(xié)定》應(yīng)為經(jīng)在加入之日前已生效的法律文件所更正、修正或修改的《WTO協(xié)定》。本議定書，包括工作組報(bào)告書第342段所指的承諾，應(yīng)成為《WTO協(xié)定》的組成部分。”而《馬拉喀什協(xié)定》第12.1條規(guī)定“任何國(guó)家或在處理其對(duì)外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項(xiàng)方面擁有完全自的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定。此加入適用于本協(xié)定及所附多邊貿(mào)易協(xié)定。”上訴機(jī)構(gòu)對(duì)此將前者中“WTO協(xié)定”狹義解釋為“馬拉喀什協(xié)定”。 這一解釋與后者中的“本協(xié)定與多邊貿(mào)易協(xié)定”相矛盾。可見，上訴機(jī)構(gòu)的邏輯也是混亂的。隨后，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為以上分析本身不能回答《中國(guó)入世議定書》的具體條款如何與其他協(xié)定的具體條款聯(lián)系起來，不能省略在個(gè)案基礎(chǔ)上分析條款聯(lián)系的需要。也就是說，此次的敗訴并不意味著WTO完全否定中國(guó)援用GATT第20條為減免《入世議定書》中的義務(wù)，在今后的案件中，中國(guó)仍有機(jī)會(huì)拿出充分的證據(jù)來證明GATT第20條可適用《中國(guó)入世議定書》。中國(guó)不應(yīng)放棄對(duì)GATT第20條可適用性問題的主張，在今后的應(yīng)訴中爭(zhēng)取更多諸如稀土案專家組成員單獨(dú)意見的支持，亦或在WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議及總理事會(huì)上請(qǐng)求確定《中國(guó)入世議定書》的法律地位。

可以明晰的是，由于問題的焦點(diǎn)在于《中國(guó)入世議定書》與《馬拉喀什協(xié)定》之間的聯(lián)系上，那么通過修改這兩個(gè)文本來為之建立聯(lián)系無(wú)疑是最為直接有效的方法。但從實(shí)踐的角度上看，這種可行性微乎其微。 那么是否可以請(qǐng)求官方權(quán)威對(duì)此問題做出解釋，從而一勞永逸地解決這一癥結(jié)？由于WTO新成員的加入是由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理事會(huì)決定的，中國(guó)可以請(qǐng)求WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議或總理是會(huì)對(duì)“加入議定書與多邊貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系與適用”這一問題做出權(quán)威性解釋，從而以“決議”或“決定”的形式確定新成員的入世議定書作為《馬拉喀什協(xié)定》的組成部分具有多邊性質(zhì)，對(duì)入世議定書的解釋必須結(jié)合多邊貿(mào)易協(xié)定來進(jìn)行。

與此同時(shí)，在國(guó)內(nèi)法的制定方面，中國(guó)也需要更多地考慮WTO專家組對(duì)貿(mào)易限制措施的必要性審查，使其盡可能地滿足GATT第20條的要求，從基礎(chǔ)上增加中國(guó)援引GATT第20條進(jìn)行抗辯的成功率。

結(jié)語(yǔ)

盡管GATT第20條作為一般例外能夠廣泛適用于WTO下各項(xiàng)履行義務(wù)時(shí)的免責(zé)條款，但專家組對(duì)其嚴(yán)格的解釋與適用造成了各成員援引效果的弱化。在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織15周年之際，通過總結(jié)各成員對(duì)GATT第20條的援引效果，探究出滿足援引條件的具體要求，從而“揚(yáng)長(zhǎng)而避短”，有利于中國(guó)成功援引GATT第20條進(jìn)行抗辯；同時(shí)結(jié)合中國(guó)的特殊性，努力尋求WTO對(duì)《中國(guó)入世議定書》法律地位的積極向認(rèn)可，使其可以適用一般例外的規(guī)定；還需審慎地制定國(guó)內(nèi)法，在實(shí)施必要的貿(mào)易限制措施時(shí)使其能夠滿足GATT第20條對(duì)合理性、必要性的嚴(yán)格要求。

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[8]Julia Ya Qin，“'WTO-plus' Obligations and their Implications for WTO legal system C An appraisal of the China Accession Protocol"， Journal of World Trade， 2003，37（3）：483-522.

[9]Bartels， Lorand. "Article XX of GATT and the Problem of Extraterritorial Jurisdiction： The Case of Trade Measures for the Protection of Human Rights." Journal of World Trade 36.2（2003）： 353-403.

注釋：

[1]曾令良.《世界貿(mào)易組織法》[M]. 武漢大學(xué)出版社，1996，：15-16.

[2]詳見《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)議》（GATT1994）第20條，序言部分

[3]曾令良，陳衛(wèi)東.論WTO保障措施制度與我國(guó)保障措施立法的完善[A].《WTO法與中國(guó)論壇》文集――中 國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)年會(huì)論文集（一），2002：38.

[4]曾令良，陳衛(wèi)東. 論WTO保障措施制度與我國(guó)保障措施立法的完善[A].《WTO法與中國(guó)論壇》文集――中國(guó)法學(xué)會(huì)世界貿(mào)易組織法研究會(huì)年會(huì)論文集（一），2002：38.

[5]在GATT時(shí)期，涉及GATT第20條較著名的案件有1991年和1994年的兩起金槍魚案

[6]所列案件由作者按各案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告（專家組報(bào)告）時(shí)間排序

[7]過華爽.論GATT一般例外的適用范圍[D].華東政法大學(xué)，2011.

[8]除此之外，2014年歐盟海豹案中，歐盟也援用了GATT第20條（a）項(xiàng)抗辯

[9]俞素梅. GATT第20條b項(xiàng)的成功適用--以石棉案為例[J].商業(yè)現(xiàn)代化.2014（25）210-211

[10]在美國(guó)1999年新修訂的609條款中，不再要求出口國(guó)的TEDs技術(shù)與美國(guó)實(shí)質(zhì)相同，而是建立在特定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)之上，使609條款更具靈活性，避免了對(duì)其他成員的不合理歧視

[11]China-Measures Affecting Trading Rights and Distribution Services for Certain Publications and Audiovisual Entertainment Products， WT/DS363/R， paras.9.305-9.307.

[12]China-Measures Affecting Trading Rights and Distribution Services for Certain Publications and Audiovisual Entertainment Products， WT/DS363/R， paras.9.276-9.278.

[13]China-Measures Affecting Trading Rights and Distribution Services for Certain Publications and Audiovisual Entertainment Products， WT/DS363/R， paras.9.278-9.284.

[14]柏華.“中美出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入WTO案”援用GATT第20條“公共道德例外”的法律分析[J]. 世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2009，10：30-37+44.

[15]李雪平. WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制在“貿(mào)易與環(huán)境”問題上的裁量標(biāo)準(zhǔn)――對(duì)“中國(guó)―原材料出口限制案”的思考[J].世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究，2010，06：50-56+62.

[16]China ― Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials， WT/DS394/R， paras.7. 169.

[17]China ― Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials， WT/DS394/AB/R， paras.8. 137-8. 145.

[18]楊國(guó)華.專家組的難題――“中國(guó)稀土案”專家組裁決的思路 .世界貿(mào)易組織法律制度 2014

[19]劉瑛，杜蕾. 論《中國(guó)入世議定書》與WTO多邊貿(mào)易協(xié)定的關(guān)系――從“中國(guó)稀土案”上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告切入[J]. 華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，01：25-34

[20]China ― Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials， WT/DS394/AB/R， paras.5. 102-5. 108.

[21]對(duì)《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的修改僅有2005年對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的修訂，且未通過批準(zhǔn)。而《中國(guó)入世議定書》更是不存在有關(guān)對(duì)議定書的修改的任何條款。

作者簡(jiǎn)介：

篇(6)

關(guān)鍵詞：美國(guó)經(jīng)濟(jì)　國(guó)會(huì)　農(nóng)業(yè)立法　農(nóng)場(chǎng)法　農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)

美國(guó)農(nóng)業(yè)立法是各個(gè)利益集團(tuán)妥協(xié)的產(chǎn)物，在年度法案(bill)獲得通過成為正式立法(act)之前，美國(guó)國(guó)會(huì)、聯(lián)邦政府和各個(gè)農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)都要進(jìn)行大量調(diào)研、游說活動(dòng)，并進(jìn)行政策辯論，提出有利于本集團(tuán)的立法建議，最后付諸法律程序。作為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易大國(guó)，農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)生活中具有舉足輕重的地位，同時(shí)農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)歷來在農(nóng)場(chǎng)立法程序中扮演著決定性的角色。在美國(guó)聯(lián)邦政府農(nóng)業(yè)部和國(guó)會(huì)中，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)都有大量的人，參眾兩院的農(nóng)業(yè)委員會(huì)在農(nóng)場(chǎng)法案上有絕對(duì)的發(fā)言權(quán)，對(duì)于通過農(nóng)場(chǎng)法保護(hù)美國(guó)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起著舉足輕重的作用。目前尚在實(shí)施的美國(guó)《2002年農(nóng)場(chǎng)法》(全稱為《2002年農(nóng)場(chǎng)安全與農(nóng)村投資法》，The Farm SP-curity and Rural Investment Act of 2002)將在2007年9月由新法替代，也就是2007年農(nóng)場(chǎng)法。目前這項(xiàng)法案正在進(jìn)行調(diào)研、聽證和辯論。本文擬對(duì)影響2007年農(nóng)場(chǎng)法案制定的主要因素，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)的不同立場(chǎng)，以及該立法的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等問題進(jìn)行探討。

一 影響2007年農(nóng)場(chǎng)法案制定的主要因素

一般認(rèn)為，影響美國(guó)農(nóng)場(chǎng)立法的政治因素主要是國(guó)會(huì)政黨力量對(duì)比、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)和當(dāng)年財(cái)政預(yù)算約束。①農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)的游說活動(dòng)也對(duì)農(nóng)場(chǎng)法的具體內(nèi)容起著關(guān)鍵作用。目前，對(duì)美國(guó)2007年農(nóng)場(chǎng)法案的直接影響主要來自農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展、國(guó)會(huì)農(nóng)業(yè)預(yù)算狀況和WTO農(nóng)業(yè)談判進(jìn)程。

《2002年農(nóng)場(chǎng)法》實(shí)施以來，美國(guó)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展相對(duì)一直不錯(cuò)，其間農(nóng)業(yè)支持政策發(fā)揮了重大作用，2004年牛奶和棉花補(bǔ)貼、2005年玉米和棉花補(bǔ)貼額度都很大，同時(shí)農(nóng)產(chǎn)品出口強(qiáng)勁，其中2002年為533億美元，2005年達(dá)624億美元，只是2006年略有下降。②

從美國(guó)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策的運(yùn)作上看，國(guó)會(huì)財(cái)政預(yù)算計(jì)劃直接影響下年度農(nóng)業(yè)支持力度，因?yàn)槊绹?guó)農(nóng)業(yè)支持計(jì)劃分屬不同的功能性科目，年度預(yù)算確定后很難突破，除非拆東墻補(bǔ)西墻，或者由國(guó)會(huì)和總統(tǒng)額外增加支出。有些是強(qiáng)制性計(jì)劃，如農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持計(jì)劃和食品券計(jì)劃，而農(nóng)業(yè)研發(fā)與農(nóng)業(yè)推廣、農(nóng)業(yè)信貸、農(nóng)場(chǎng)銷售服務(wù)和大多數(shù)農(nóng)村發(fā)展計(jì)劃則屬于非強(qiáng)制性農(nóng)場(chǎng)支持。2002年～2008年由農(nóng)產(chǎn)品信貸公司(Commodity Credit Coopera-tion)執(zhí)行的農(nóng)場(chǎng)補(bǔ)貼每年平均達(dá)到115．43億美元。③

美國(guó)國(guó)會(huì)研究發(fā)現(xiàn)，影響當(dāng)前農(nóng)場(chǎng)支持政策的國(guó)外因素主要是世界貿(mào)易組織農(nóng)業(yè)談判結(jié)果，包括現(xiàn)有承諾、新一輪談判進(jìn)程和結(jié)局以及農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端的解決結(jié)果。①美國(guó)的“黃箱”補(bǔ)貼上限為191億美元，主要包括牛奶和白糖補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品銷售貸款、貸款不足支付及其他和單位產(chǎn)量掛鉤的直接支付，還有反周期補(bǔ)貼、農(nóng)產(chǎn)品儲(chǔ)備計(jì)劃、作物保險(xiǎn)和信貸利息補(bǔ)貼等。“黃箱”支持很大程度上和價(jià)格變動(dòng)相關(guān)，一旦國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲，這個(gè)上限很容易突破，而國(guó)內(nèi)支持規(guī)則的改變又影響到農(nóng)產(chǎn)品支持政策的走向。世界貿(mào)易組織農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易談判主要涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)內(nèi)支持和出口補(bǔ)貼三個(gè)方面，如果新的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)則不利于農(nóng)場(chǎng)支持，則農(nóng)場(chǎng)支持方向就會(huì)改變。目前世界貿(mào)易組織談判出現(xiàn)僵局，因而美國(guó)國(guó)內(nèi)維持現(xiàn)行農(nóng)場(chǎng)支持政策的呼聲十分高漲。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品出口形勢(shì)較好時(shí)，改變國(guó)內(nèi)支持政策未必會(huì)有利于美國(guó)的談判地位。2004年，世界貿(mào)易組織確定了未來新一輪農(nóng)業(yè)談判的基本框架，其中可能涉及到美國(guó)取消“出口強(qiáng)化計(jì)劃”(EEP)或“牛奶出口激勵(lì)計(jì)劃”(DEIP)。在對(duì)待農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端方面，巴西上訴美國(guó)棉花補(bǔ)貼獲得了世界貿(mào)易組織的支持，所以，對(duì)美國(guó)來說，為了避免其他國(guó)家效仿巴西，在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方面最好的選擇就是暫緩實(shí)施新農(nóng)場(chǎng)支持計(jì)劃。因此，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)紛紛表態(tài)，支持《2002年農(nóng)業(yè)法》繼續(xù)延期實(shí)施，延緩新的農(nóng)場(chǎng)法出臺(tái)。

美國(guó)農(nóng)業(yè)立法決策中，從國(guó)內(nèi)因素看，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)的作用仍然是決定性的，主要的農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)包括農(nóng)業(yè)部、各種農(nóng)場(chǎng)協(xié)會(huì)、各州贈(zèng)地學(xué)院等，②而實(shí)際上國(guó)會(huì)也是強(qiáng)有力的利益集團(tuán)，或代表著不同利益集團(tuán)。

2005年以來，美國(guó)農(nóng)業(yè)部先后舉行了52場(chǎng)2007年農(nóng)場(chǎng)法立法論壇，其中農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)親自參加21場(chǎng)，③發(fā)表了5篇觀點(diǎn)性文章，主要就水土保持、農(nóng)村發(fā)展、能源與農(nóng)村等三個(gè)問題闡述自己的認(rèn)識(shí)。2006年9月美國(guó)農(nóng)業(yè)部發(fā)表了《2007年農(nóng)場(chǎng)法案主題論文：加強(qiáng)美國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)》，探討了國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、美國(guó)農(nóng)場(chǎng)主的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)策及國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)變化的因素等廣為關(guān)注的問題。該報(bào)告的基本觀點(diǎn)是，面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)必須保護(hù)農(nóng)業(yè)，并一再?gòu)?qiáng)調(diào)主要關(guān)注4個(gè)問題：重視對(duì)科學(xué)和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)；強(qiáng)化國(guó)際組織和外國(guó)政府的能力，最大程度發(fā)揮美國(guó)農(nóng)業(yè)保護(hù)政策的功效；投資科研和教育，解決病蟲害問題和動(dòng)物性疾病問題；向廣大消費(fèi)者提供準(zhǔn)確的農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)信息。對(duì)于美國(guó)新一代農(nóng)民就業(yè)，農(nóng)業(yè)部提出從信貸投放、信貸擔(dān)保、科研和教育方面幫助新農(nóng)民，通過風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃幫助新農(nóng)民等。①這些成為美國(guó)政府制定2007年農(nóng)場(chǎng)法的基調(diào)。

美國(guó)農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)如農(nóng)場(chǎng)主組織、野生動(dòng)物保護(hù)組織、森林利益集團(tuán)、教會(huì)組織等都在對(duì)新農(nóng)場(chǎng)法發(fā)表看法。2006年7月27日，最大的農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)“美國(guó)農(nóng)場(chǎng)局聯(lián)合會(huì)”(American Farm Bureau Federation，簡(jiǎn)稱AF-BF)宣布，②鑒于世界貿(mào)易組織農(nóng)業(yè)談判結(jié)果尚不明朗，并且《2002年農(nóng)場(chǎng)法》有利于政府支持農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，所以呼吁支持延長(zhǎng)該法一年。另一大農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)“全國(guó)農(nóng)場(chǎng)主聯(lián)盟”(NFU)近期也要求美國(guó)國(guó)會(huì)延期實(shí)施《2002年農(nóng)場(chǎng)法》一年，③它們認(rèn)為這項(xiàng)立法比以前的立法進(jìn)步明顯，現(xiàn)在通過新的立法將會(huì)使美國(guó)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)面臨更大挑戰(zhàn)。而在2006年1月，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)“全國(guó)農(nóng)場(chǎng)主組織”(NFO)曾宣布，支持現(xiàn)行農(nóng)場(chǎng)法繼續(xù)實(shí)施一年④。贈(zèng)地大學(xué)⑤也紛紛參加新農(nóng)場(chǎng)法草案或建設(shè)性意見的起草，如衣阿華州立大學(xué)、

馬里蘭大學(xué)等。當(dāng)然對(duì)于延長(zhǎng)《2002年農(nóng)場(chǎng)法》也有不同意見，如衣阿華玉米種植者協(xié)會(huì)(ICGA)認(rèn)為應(yīng)改寫舊農(nóng)場(chǎng)法，納入“收入保險(xiǎn)計(jì)劃”。⑥不論是否支持如期出臺(tái)新農(nóng)場(chǎng)法，提高農(nóng)場(chǎng)支持或維持目前的支持政策是爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。

2006年以來，美國(guó)參院農(nóng)業(yè)委員會(huì)進(jìn)行了8場(chǎng)聽證會(huì)，聽取對(duì)2007年農(nóng)場(chǎng)法的看法，①農(nóng)業(yè)委員會(huì)主席錢布里斯(Saxby Chambliss)明確提出，2007年農(nóng)場(chǎng)法必須包含“安全網(wǎng)”條款。②國(guó)會(huì)眾院農(nóng)業(yè)委員會(huì)也在2006年1月開始聽證程序，主席古德雷特(Bob Goodlatte)指出，新農(nóng)業(yè)法必須正視世界市場(chǎng)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。③國(guó)會(huì)來自農(nóng)業(yè)州的議員代表農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)或本州，也在表達(dá)其期待。

由一家農(nóng)場(chǎng)基金會(huì)組織的2007農(nóng)場(chǎng)法調(diào)研報(bào)告④發(fā)現(xiàn)，“從所有的結(jié)果看，農(nóng)場(chǎng)主把生物能源視作農(nóng)場(chǎng)立法的基本目標(biāo)，同時(shí)也視為一項(xiàng)新的或者進(jìn)行資助替代的優(yōu)先項(xiàng)目。”在學(xué)術(shù)界，衣阿華州立大學(xué)連續(xù)3年召開“生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)展望大會(huì)”，研討生物能源工業(yè)發(fā)展問題。在2006年5月發(fā)表的美國(guó)農(nóng)場(chǎng)局聯(lián)合會(huì)政策計(jì)劃中，明確強(qiáng)調(diào)對(duì)生物能源的廣泛議題的全面支持。⑤2006年9月，美國(guó)農(nóng)場(chǎng)局聯(lián)合會(huì)專門召開了全國(guó)生物能源專題研討會(huì)制定游說國(guó)會(huì)的計(jì)劃。

由此可見，美國(guó)農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)對(duì)新農(nóng)場(chǎng)法的關(guān)注涉及的主要議題是，農(nóng)場(chǎng)收入和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持政策走向、水土保持計(jì)劃政策和生物能源政策。農(nóng)場(chǎng)信貸、農(nóng)作物保險(xiǎn)、畜產(chǎn)品銷售、農(nóng)業(yè)科研投入、農(nóng)產(chǎn)品出口、農(nóng)村發(fā)展等問題也是利益集團(tuán)關(guān)注的重大問題，相信都繼續(xù)會(huì)在新農(nóng)場(chǎng)法中得到體現(xiàn)。但是，不同的聲音仍然存在，如美國(guó)農(nóng)業(yè)部在上述難題之外，更加關(guān)注農(nóng)村發(fā)展問題，美國(guó)國(guó)會(huì)則需要充分在新農(nóng)場(chǎng)法中代表其他非農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)關(guān)心的問題，所以新農(nóng)場(chǎng)法仍將是各方利益妥協(xié)的產(chǎn)物。而由于這項(xiàng)立法的管理對(duì)象是美國(guó)農(nóng)場(chǎng)業(yè)，因而主要的條款涉及農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、水土保持和生物能源問題。

二　2007年農(nóng)場(chǎng)法立法的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

最初美國(guó)制定農(nóng)場(chǎng)立法是為了解決農(nóng)產(chǎn)品過剩、農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)蕭條和農(nóng)場(chǎng)收入下降難題，這是從大蕭條時(shí)期開始的，主要調(diào)整農(nóng)場(chǎng)主、農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)、農(nóng)作物保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、農(nóng)場(chǎng)合作社等農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)的利益，所以參加法律制定的利益集團(tuán)僅限于農(nóng)場(chǎng)業(yè)。從《1933年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》開始，每隔一年或者數(shù)年頒布一個(gè)短期農(nóng)場(chǎng)立法(也叫農(nóng)產(chǎn)品立法)。隨著農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和越來越多的其他利益集團(tuán)的介入，出現(xiàn)的一個(gè)重要變化，就是農(nóng)場(chǎng)法由主要涵蓋農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和水土保持等向綜合立法轉(zhuǎn)變。

(一)農(nóng)場(chǎng)收入和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持政策

在《2002年農(nóng)場(chǎng)法》的農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“安全網(wǎng)”政策中，享受“農(nóng)產(chǎn)品計(jì)劃”補(bǔ)貼的農(nóng)產(chǎn)品達(dá)25種，補(bǔ)貼項(xiàng)目有“直接支付”、“反周期支付”、無(wú)追索“營(yíng)銷救濟(jì)貸款”和“貸款不足支付”等。農(nóng)場(chǎng)“安全網(wǎng)”的目標(biāo)是為特定農(nóng)場(chǎng)主提供最低水平經(jīng)濟(jì)福利，同時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)保障。①以白糖和牛奶等農(nóng)產(chǎn)品為例，通過限產(chǎn)和對(duì)糖的無(wú)追索貸款支持蔗糖價(jià)格和甜菜糖價(jià)格；通過提供購(gòu)買保證支持牛奶及奶產(chǎn)品生產(chǎn)，一旦牛奶價(jià)格過低，政府即啟動(dòng)反周期補(bǔ)貼。在非市場(chǎng)價(jià)格支持手段之外，另有直接收入補(bǔ)貼，保證采購(gòu)處理庫(kù)存牛奶。《2002年農(nóng)場(chǎng)法》實(shí)施后失去花生營(yíng)銷配額的農(nóng)場(chǎng)主，還可以申請(qǐng)獲得“贖買”支付。棉花補(bǔ)貼也由一種擴(kuò)大到六種。因此，《2002年農(nóng)場(chǎng)法》獲得農(nóng)場(chǎng)主的廣泛支持。

反對(duì)農(nóng)場(chǎng)支持政策者認(rèn)為，高額補(bǔ)貼扭曲了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，同時(shí)成為農(nóng)場(chǎng)土地價(jià)格上漲的主要因素，限制了美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，而且農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼越來越被少數(shù)大農(nóng)場(chǎng)占有，顯然不公正。支持補(bǔ)貼者認(rèn)為，其他國(guó)家的補(bǔ)貼限制了美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口，而且國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼下降將導(dǎo)致農(nóng)場(chǎng)土地貶值，從而降低了地方政府在教育、基礎(chǔ)設(shè)施方面的投入能力，將直接影響農(nóng)村地區(qū)發(fā)展。大農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)則認(rèn)為，大農(nóng)場(chǎng)效率高，理應(yīng)得到高補(bǔ)貼，政府不應(yīng)鼓勵(lì)低效率的小農(nóng)場(chǎng)。美國(guó)國(guó)會(huì)農(nóng)業(yè)專家沃馬克(Jasper Womach)認(rèn)為①，2007年農(nóng)場(chǎng)法首先應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)內(nèi)需求，其次，在世界貿(mào)易組織體制下滿足美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易需求，同時(shí)還要滿足財(cái)政預(yù)算要求。

2005年美國(guó)農(nóng)場(chǎng)凈收入832億美元，其中補(bǔ)貼高達(dá)227億美元，②補(bǔ)貼主要流向大農(nóng)場(chǎng)，而大農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)的游說力量相當(dāng)大，決定著政治選票。于是，立法、政策執(zhí)行部門都在探索解決農(nóng)場(chǎng)補(bǔ)貼難題，如限制農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、控制農(nóng)產(chǎn)品供給和進(jìn)口配額問題、進(jìn)行綠色支付問題(CSP計(jì)劃等)、贖買農(nóng)產(chǎn)品計(jì)劃，或者把農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼分解到州等。最近美國(guó)農(nóng)業(yè)部還提出了建立“農(nóng)場(chǎng)整體收益安全網(wǎng)”計(jì)劃(Whole-farm Revenue Safety Net Program)．這是美國(guó)“農(nóng)場(chǎng)收入安全網(wǎng)”的新發(fā)展，主要包括“收入穩(wěn)定賬戶”和“農(nóng)場(chǎng)整體收益保險(xiǎn)”等措施。③如果新的農(nóng)場(chǎng)法確定實(shí)施這項(xiàng)計(jì)劃，將使美國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼趨于長(zhǎng)期化，并將影響到美國(guó)在世界貿(mào)易組織新一輪農(nóng)業(yè)談判中提出農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼新方案。這項(xiàng)建議的提出與美國(guó)當(dāng)前農(nóng)場(chǎng)集約度不斷提高及世界貿(mào)易組織農(nóng)業(yè)談判發(fā)展有關(guān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前美國(guó)農(nóng)場(chǎng)資產(chǎn)的專用程度維持在75％～85％上下，越是大農(nóng)場(chǎng)集約度越高，所以資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)很大，影響到收入穩(wěn)定。④此項(xiàng)建議還基于另一方面考慮，即以往美國(guó)農(nóng)場(chǎng)計(jì)劃以當(dāng)前或以往農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄為基礎(chǔ)進(jìn)行支持，因扭曲了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格而廣受詬病，而且價(jià)格信號(hào)失真也誤導(dǎo)生產(chǎn)。

美國(guó)農(nóng)業(yè)部認(rèn)為，建立“農(nóng)場(chǎng)收入穩(wěn)定賬戶”可以通過促使農(nóng)場(chǎng)主在高收入年份增加儲(chǔ)蓄、在低收入年份提取收入激勵(lì)農(nóng)場(chǎng)主管理風(fēng)險(xiǎn)。迄今共提出了三種農(nóng)場(chǎng)收入穩(wěn)定賬戶計(jì)劃：(1)農(nóng)牧場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理賬戶(FARRM)，允許農(nóng)牧場(chǎng)主儲(chǔ)蓄20％所得，并減免稅收。儲(chǔ)蓄進(jìn)入生息賬戶，所得按年分配并納稅，農(nóng)場(chǎng)主自行決定何時(shí)提取本金，政府在提取本金當(dāng)年征稅。每筆儲(chǔ)蓄可存5年，實(shí)行先存先提原則。超過5年的儲(chǔ)蓄不提取，將征收10％的罰金。該賬戶的資格要求是個(gè)人納稅戶。農(nóng)場(chǎng)主需在儲(chǔ)蓄發(fā)生年份有未納的聯(lián)邦所得稅才能減免稅收。有資格參與該計(jì)劃的農(nóng)場(chǎng)主占37％，儲(chǔ)蓄額約為35億美元，預(yù)計(jì)減免稅收9億美元。

(2)反周期賬戶(CCAs)，把農(nóng)場(chǎng)主的特種儲(chǔ)蓄控制在限額內(nèi)，農(nóng)場(chǎng)主根據(jù)需要儲(chǔ)蓄，賬戶資金按照商業(yè)利率計(jì)息。征稅限制在農(nóng)場(chǎng)主5年平均總收益調(diào)整后的2％以內(nèi)，每年不得超過5000美元，提款條件是調(diào)整后的總收益低于前5年均值的90％。提取總額限于當(dāng)前調(diào)整所得提高到5年平均所得的90％部分。

農(nóng)場(chǎng)主要想?yún)⒓釉撚?jì)劃，其前5年的平均所得應(yīng)達(dá)到5萬(wàn)美元，或者自己屬于有限資源賬戶。約有25％的個(gè)人業(yè)主式農(nóng)場(chǎng)主具有加入該賬戶計(jì)劃的資格，平均每個(gè)賬戶儲(chǔ)蓄得到2100美元補(bǔ)貼。農(nóng)場(chǎng)合伙人和小企業(yè)合

伙人也有資格參加，他們的儲(chǔ)蓄總額可達(dá)3.62億美元，在該賬戶中符合納稅要求的存款會(huì)超過32億美元，政策成本達(dá)16億美元。

(3)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)管理賬戶(IRMAs)，通過對(duì)農(nóng)場(chǎng)主提供包括稅收減免和政府征稅上限激勵(lì)，促使農(nóng)場(chǎng)主儲(chǔ)蓄，農(nóng)場(chǎng)主只要有收入即可參加計(jì)劃。農(nóng)場(chǎng)主儲(chǔ)蓄實(shí)行稅前抵扣，儲(chǔ)蓄和利息收入只在提取時(shí)才征稅。提款條件是收入低于前3年平均收入的80％，提取總額為當(dāng)前調(diào)整的所得總額提高到3年平均總收益的80％部分。所有單個(gè)賬戶規(guī)模平均約為1000美元，符合要求的儲(chǔ)蓄有27億美元，總余額超過55億美元。

上述三種賬戶計(jì)劃旨在穩(wěn)定農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)促進(jìn)農(nóng)場(chǎng)主投資。政府為此將減少數(shù)十億美元的稅收，但是這個(gè)補(bǔ)貼是隱性的，似乎并不違反世界貿(mào)易組織協(xié)議。

農(nóng)作物產(chǎn)量與收入保險(xiǎn)是《2002年農(nóng)場(chǎng)法》農(nóng)場(chǎng)安全網(wǎng)的又一項(xiàng)新的發(fā)展。收益保險(xiǎn)計(jì)劃最早開始于1996年，現(xiàn)在有人提出農(nóng)場(chǎng)整體收益保險(xiǎn)方案，把農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)所得合并保險(xiǎn)。①目前政府開辦的實(shí)驗(yàn)性農(nóng)場(chǎng)收入保險(xiǎn)有兩種，即總收益調(diào)整保險(xiǎn)(AGR)和小型總收益調(diào)整保險(xiǎn)(AGR-Lite)，兩種保險(xiǎn)方案都是按照農(nóng)場(chǎng)整體收益保險(xiǎn)的原則實(shí)施的，作者預(yù)計(jì)未來美國(guó)農(nóng)場(chǎng)收入保險(xiǎn)的基本方向大致如此。

統(tǒng)計(jì)顯示，參加總收益調(diào)整保險(xiǎn)和小型總收益調(diào)整保險(xiǎn)計(jì)劃能夠抵消調(diào)整農(nóng)場(chǎng)總收入下降。農(nóng)場(chǎng)主按照前5年農(nóng)場(chǎng)平均所得記錄，可選擇65％、75％或85％水平投保，一旦收入下降到投保值以下，即獲得賠償，保險(xiǎn)公司的理賠金額等于實(shí)際收益和投保值之差乘以投保水平。在已經(jīng)開辦的收入保險(xiǎn)試驗(yàn)中，賠付率為75％和90％。兩種保險(xiǎn)試驗(yàn)均需要農(nóng)場(chǎng)主提交年度農(nóng)場(chǎng)規(guī)劃，以便按照賬戶變動(dòng)情況調(diào)整投保。兩種方案的不足之處是無(wú)法全面建立農(nóng)場(chǎng)整體保險(xiǎn)，從承保對(duì)象看，是沒有參加農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和收益保險(xiǎn)，包括多重風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)量保險(xiǎn)、收入保障險(xiǎn)、作物收益險(xiǎn)和收入保障險(xiǎn)的農(nóng)場(chǎng)主，總收益調(diào)整保險(xiǎn)不保約占農(nóng)場(chǎng)收入35％的動(dòng)物及動(dòng)物性農(nóng)產(chǎn)品，每個(gè)險(xiǎn)種限賠650萬(wàn)美元；而小型總收益調(diào)整保險(xiǎn)計(jì)劃雖不限制動(dòng)物投保，最高賠付額只有100萬(wàn)美元。由此可見，未來2007年農(nóng)場(chǎng)法的補(bǔ)貼力度將高于《2002年農(nóng)場(chǎng)法》。

(二)水土保持立法

相對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格支持立法，水土保持立法在美國(guó)農(nóng)場(chǎng)業(yè)界也有非常重要的意義，尤其是在為期10年的農(nóng)地休耕期到期后，這個(gè)問題更加引起關(guān)注，同時(shí)世界能源供給狀況和近期美國(guó)乙醇汽油發(fā)展迅速，也為這個(gè)政策的延續(xù)添加了更多值得關(guān)注因素。首先，重視水土保持是1930年代以來美國(guó)農(nóng)場(chǎng)政策的重要組成部分。《1933年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》含有這項(xiàng)內(nèi)容，《1936年水土保持與國(guó)內(nèi)配額法》及《1938年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》都把它作為政府的職責(zé)，《2002年農(nóng)場(chǎng)法》水土保持部分政策條款，也是前幾個(gè)農(nóng)場(chǎng)法水土保持內(nèi)容的延續(xù)，這部分內(nèi)容最大而且增加最多。其次，目前美國(guó)水土保持立法已經(jīng)和限制農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、提高農(nóng)場(chǎng)收入結(jié)合起來，通過政府支付使農(nóng)場(chǎng)休養(yǎng)地力，改善環(huán)境，同時(shí)提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，又符合世界貿(mào)易組織要求，一舉數(shù)得。美國(guó)對(duì)世界貿(mào)易組織的“綠箱”承諾導(dǎo)致水土保持投入在農(nóng)產(chǎn)品政策中成為最重要的因素。第三，《2002年農(nóng)場(chǎng)法》的水土保持規(guī)定在激勵(lì)農(nóng)業(yè)用地開展水土保持方面開了兩個(gè)頭，一是大幅度增加水土保持計(jì)劃資助，二是通過“水土保持安全”計(jì)劃(CSP)。美國(guó)國(guó)會(huì)研究報(bào)告①認(rèn)為，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)將對(duì)新的水土保持立法條款包括資金分配、綠色支付、休耕土地面積和政策效果評(píng)價(jià)進(jìn)行激烈辯論。可以預(yù)見，政府將分擔(dān)越來越多農(nóng)場(chǎng)主開展水土保持費(fèi)用，而且通過綠色支付強(qiáng)化“水土保持安全”計(jì)劃也是發(fā)展方向，這些對(duì)評(píng)價(jià)政策效果提出了更高要求。對(duì)于土地休耕，由于現(xiàn)有土地休耕計(jì)劃在2007年將屆滿，同時(shí)“水土保持保留計(jì)劃”(CRP)合同也到期了，所以農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)都很關(guān)心這個(gè)問題如何延續(xù)。一些利益集團(tuán)開始了減少休耕土地的游說活動(dòng)，這些主要包括希望擴(kuò)大乙醇產(chǎn)量和希望降低飼料價(jià)格的農(nóng)產(chǎn)品用戶，但是野生動(dòng)物組織想法恰好相反，強(qiáng)烈反對(duì)恢復(fù)更多“水土保持保留計(jì)劃”用地。無(wú)論如何，土地休耕帶來的生態(tài)功效和提高農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的功效實(shí)為一舉兩得，于是美國(guó)每年大約有10％(4000萬(wàn)英畝)的農(nóng)用地休耕，而參加CRP計(jì)劃的農(nóng)地也用3500萬(wàn)英畝，后者占用了2005財(cái)年美國(guó)水土保持預(yù)算的40％，除此之外還有濕地保留計(jì)劃和草地保留計(jì)劃等。①美國(guó)農(nóng)場(chǎng)主充分嘗到了土地休耕政策的甜頭。

(三)生物能源政策

能源對(duì)農(nóng)業(yè)及農(nóng)村發(fā)展關(guān)系重大。2006年，美國(guó)農(nóng)業(yè)部發(fā)表《2007年農(nóng)場(chǎng)法主題報(bào)告：能源與農(nóng)業(yè)》，闡明農(nóng)業(yè)部在這個(gè)有關(guān)美國(guó)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重大發(fā)展和政策問題上的看法。研究顯示，20年來美國(guó)可再生能源消費(fèi)增長(zhǎng)與政府推動(dòng)關(guān)系很大，美國(guó)先后出臺(tái)了《1978年能源稅法》、《美國(guó)2004年創(chuàng)造就業(yè)法》、《2005年能源政策法》(EPACT)和《1990年清潔空氣法修正案》(CAA)。《農(nóng)業(yè)部2000財(cái)年撥款法》在“水土保持保留計(jì)劃”內(nèi)實(shí)施農(nóng)地生物收獲試驗(yàn)計(jì)劃和農(nóng)產(chǎn)品信貸公司支持的“生物能源計(jì)劃”，而《2000年農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障法》中的《生物產(chǎn)品研發(fā)法》開始推動(dòng)農(nóng)業(yè)部和能源部在生物能源方面合作協(xié)調(diào)。《2002年農(nóng)場(chǎng)法》第一次把能源問題納入農(nóng)業(yè)立法范疇，其中第九款制定了支持計(jì)劃，資助購(gòu)買生物產(chǎn)品以支持生物制造業(yè)，教育公眾認(rèn)識(shí)生物柴油的益處，資助具有資格的農(nóng)牧場(chǎng)主及農(nóng)村地區(qū)的小企業(yè)購(gòu)買再生能源系統(tǒng)，并擴(kuò)大3個(gè)、授權(quán)6項(xiàng)新的生物能源計(jì)劃。從2000年12月到2006年3月，農(nóng)產(chǎn)品信貸公司(CCC)的“生物能源計(jì)劃”向生物能源制造商支付5．37億美元，購(gòu)買了25億加侖乙醇和1.731億加侖生物柴油。①美國(guó)生物能源用量的不斷增長(zhǎng)，在一定程度上延緩石油能源的緊張，減少了美國(guó)環(huán)保壓力，同時(shí)為美國(guó)大量農(nóng)場(chǎng)休耕土地重新投放提供了可能。

美國(guó)農(nóng)業(yè)部提出支持可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要措施為：(1)擴(kuò)大政府直接干預(yù)，措施包括提高“再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)”(RPS，即Renewable Portfo-lio Standard)水平；把可在生能源的稅收支持政策延期到2015年之后；只有在生物能源稅收激勵(lì)無(wú)效后才停止該政策；制定加速使用可再生能源設(shè)備折舊投資政策；建立用于建設(shè)高壓傳輸設(shè)施、風(fēng)能或太陽(yáng)能發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電、煤田沼氣開發(fā)等特種用地的貶值補(bǔ)貼；利用納入“水土保持保留計(jì)劃”用地加速生物種植和風(fēng)能開發(fā)；重新啟用農(nóng)產(chǎn)品信貸公司的“生物能源計(jì)劃”等措施。(2)擴(kuò)大政府間接干預(yù)。通過全國(guó)性農(nóng)業(yè)研發(fā)計(jì)劃支持植物纖維制造乙醇；創(chuàng)新金融工程支持生物技術(shù)經(jīng)濟(jì)；加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的研發(fā)、實(shí)驗(yàn)和商用前期研究空檔進(jìn)行資助；推動(dòng)生物經(jīng)濟(jì)教育和探索；提供農(nóng)村發(fā)電和送電需求。②

美國(guó)國(guó)會(huì)研究報(bào)告③指出，對(duì)于生物能源的生產(chǎn)急需繼續(xù)改進(jìn)現(xiàn)有技

術(shù)，開發(fā)新技術(shù)，降低生產(chǎn)成本。美國(guó)現(xiàn)有農(nóng)場(chǎng)能源生產(chǎn)還無(wú)法顯著減少對(duì)石油產(chǎn)品的依賴，同時(shí)快速增長(zhǎng)的生物能源需求似乎影響到食品、飼料和工業(yè)加工用的生物原料。國(guó)會(huì)農(nóng)業(yè)政策專家亞克布西(Brent D．Yacobucci)④指出，由于美國(guó)各級(jí)政府的激勵(lì)和強(qiáng)制政策，生物能源的需求非常旺盛，但是由于產(chǎn)能等問題，很可能會(huì)刺激降低關(guān)稅進(jìn)口乙醇。“國(guó)會(huì)將繼續(xù)對(duì)乙醇燃料和環(huán)保成本收益問題保持興趣，同時(shí)也會(huì)關(guān)注美國(guó)燃料市場(chǎng)的效果。”近期美國(guó)國(guó)會(huì)關(guān)注生物能源問題，焦點(diǎn)主要集中在：(1)重組汽油(RFG)氧化要求與甲基叔丁基醚(MTBE)添加劑退出問題；(2)可再生燃料標(biāo)準(zhǔn)；(3)混合燃料；(4)酒精燃料稅收激勵(lì)政策；(5)從加勒比海地區(qū)進(jìn)口乙醇問題；(6)對(duì)使用雙燃料車輛的經(jīng)濟(jì)支持問題。國(guó)會(huì)所體現(xiàn)的政策意圖是，任何清潔能源或生物能源問題與現(xiàn)有能源的生產(chǎn)消費(fèi)密切相關(guān)，即使討論也應(yīng)當(dāng)共同進(jìn)行。

美國(guó)各州也紛紛通過稅收政策、刺激生產(chǎn)政策和生物能源消費(fèi)政策，強(qiáng)制推動(dòng)生物能源生產(chǎn)。例如，2004年明尼蘇達(dá)州規(guī)定生物柴油銷售必須達(dá)到2％，從而創(chuàng)造了1600萬(wàn)加侖的市場(chǎng)。現(xiàn)在美國(guó)各州最少有一個(gè)推動(dòng)使用再生能源的計(jì)劃。另一項(xiàng)推動(dòng)來自“再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)”(RPS)，強(qiáng)制發(fā)電企業(yè)使用可再生能源，現(xiàn)在已經(jīng)有華盛頓特區(qū)和其他20個(gè)州接受了“再生能源組合標(biāo)準(zhǔn)”。

如上所述，農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)、美國(guó)農(nóng)業(yè)部、國(guó)會(huì)及地方利益集團(tuán)在美國(guó)能源問題上的政策思路差距很大，難于達(dá)成一致。篇幅所限，本文無(wú)法對(duì)石油利益集團(tuán)的政策行為和在2007年農(nóng)場(chǎng)法案中的政策思路進(jìn)行分析，但這個(gè)因素是無(wú)法回避的。

三 結(jié)　論

美國(guó)農(nóng)場(chǎng)立法涉及各方利益。從目前形勢(shì)看。《2002年農(nóng)場(chǎng)法》可能會(huì)延長(zhǎng)實(shí)施一年。從《1985年農(nóng)場(chǎng)法》，尤其是《2002年農(nóng)場(chǎng)法》實(shí)施可以看出，首先，農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和其他產(chǎn)業(yè)的融和越來越緊密，甚至農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也將成為能源產(chǎn)業(yè)的一環(huán)，尤其是在中西部地區(qū)，所以以往基本有農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)參與的政治進(jìn)程，已經(jīng)有越來越多的非農(nóng)場(chǎng)利益集團(tuán)參與，而且各種政治勢(shì)力的交集越來越密，各種利益集團(tuán)都在爭(zhēng)取發(fā)言權(quán)，農(nóng)場(chǎng)法已經(jīng)成為綜合立法，涵蓋越來越多的內(nèi)容。2007年美國(guó)農(nóng)場(chǎng)立法的農(nóng)業(yè)支持方式正在醞釀大的變化，其中美國(guó)農(nóng)業(yè)部提出的所謂“農(nóng)場(chǎng)整體收益安全網(wǎng)”計(jì)劃值得研究；其次，水土保持問題和價(jià)格支持本質(zhì)上同屬一個(gè)問題。水土保持政策已經(jīng)成為美國(guó)農(nóng)場(chǎng)價(jià)格支持的重要渠道，世界貿(mào)易組織農(nóng)業(yè)協(xié)議迫使美國(guó)的農(nóng)場(chǎng)支持必然向強(qiáng)化環(huán)保，緊縮農(nóng)業(yè)土地供給，擴(kuò)大農(nóng)場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)一步提高農(nóng)場(chǎng)效率，提高競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)展，而農(nóng)業(yè)管理部門也在想辦法把以往顯性農(nóng)場(chǎng)補(bǔ)貼隱性化，既滿足國(guó)內(nèi)農(nóng)場(chǎng)主的要求，又不至于與世界貿(mào)易組織規(guī)則沖突。第三，生物能源問題。它是《1938年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》提出的大力開辟農(nóng)產(chǎn)品新用途思想的延續(xù)，也是解決美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品長(zhǎng)期過剩趨勢(shì)的基本辦法之一。但是生物能源問題的提出，又對(duì)水土保持計(jì)劃的實(shí)施增加了更多變數(shù)，對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼方向提出了挑戰(zhàn)，甚至直接涉及到石油利益集團(tuán)的利益。若《2002年農(nóng)場(chǎng)法》延期，對(duì)于世界貿(mào)易組織新一輪談判來說，相當(dāng)于美國(guó)的要價(jià)未變，在各方達(dá)成新的協(xié)議之前，包括主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)，以及日本、歐盟等各方力量都在重新積蓄力量，我國(guó)也需要對(duì)于國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)保護(hù)政策重新檢視，在管理體制方面學(xué)習(xí)美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。

篇(7)

論文關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易

網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易是指通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，如萬(wàn)維網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)所進(jìn)行的貿(mào)易或商務(wù)活動(dòng)，整個(gè)交易過程包括交易磋商、簽約、貨物交付、貨款收付等大都在全球網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行。其交易的產(chǎn)品主要是數(shù)字化產(chǎn)品，如金融服務(wù)、網(wǎng)上娛樂、售票服務(wù)、軟件設(shè)計(jì)、音像書刊、咨詢服務(wù)、信息傳遞等；也有實(shí)物產(chǎn)品交易，其交易磋商、簽約、貨款支付在網(wǎng)上進(jìn)行，實(shí)物交付在具體地點(diǎn)進(jìn)行，即實(shí)現(xiàn)“在線交易，離線供貨”。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易是將互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用到傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易中，這使傳統(tǒng)貿(mào)易發(fā)生了一定的變化。

一、網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易給傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易帶來的影響

網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易的挑戰(zhàn)，同時(shí)給傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易帶來了劇變。這主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

(一)國(guó)際貿(mào)易商務(wù)場(chǎng)所和運(yùn)行模式發(fā)生根本性變化

在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易中，廠商對(duì)產(chǎn)品的營(yíng)銷、談判、訂貨、銷售、分發(fā)、支付等貿(mào)易流程的商務(wù)活動(dòng)往往分別在不同的場(chǎng)所行，而網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易則把這些國(guó)際貿(mào)易的商活動(dòng)集中在網(wǎng)上來進(jìn)行，即進(jìn)行以網(wǎng)上營(yíng)銷、網(wǎng)上談判、網(wǎng)上訂貨、網(wǎng)上銷售、網(wǎng)分發(fā)、網(wǎng)上支付等組成的網(wǎng)上國(guó)際貿(mào)易務(wù)，這樣也就使得傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易運(yùn)行發(fā)了實(shí)物運(yùn)行與網(wǎng)絡(luò)商務(wù)運(yùn)行相結(jié)合的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的新變化，從而大大提高了貿(mào)易的效率。有人預(yù)測(cè)，未來30年內(nèi)，30％的消費(fèi)支出將通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。

國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使各種貿(mào)易形式數(shù)字化，信息以電子化的方式很容易被復(fù)制和傳播，從而開辟一個(gè)全新的網(wǎng)上貿(mào)易市場(chǎng)。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易迅速快捷、費(fèi)用低、信息量大，甚至可以使人們看到實(shí)物照片和錄像資料。通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，企業(yè)能夠不受時(shí)間與地域限制，買賣雙方可以在網(wǎng)上展開詢價(jià)、談判等商務(wù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上售貨或訂貨，與供貨商、批發(fā)商、零售商直至最終用戶建立密切的聯(lián)系。這種通過計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)來處理業(yè)務(wù)文件的技術(shù)，可大大提高商貿(mào)文件的傳輸速度，降低文件成本，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，帶來巨大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益。

(二)國(guó)際貿(mào)易的主體和客體發(fā)生變化

作為國(guó)際貿(mào)易主體的買者和賣者，由于他們可以從網(wǎng)上獲得更多的信息，因此，成為網(wǎng)絡(luò)人的買者和賣者其搜尋信息和獲得信息及根據(jù)信息進(jìn)行決策的流程和方式發(fā)生了新的變化，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的買者和賣者可以跨越中間商直接結(jié)合。當(dāng)然，應(yīng)該看到的是中間商在網(wǎng)絡(luò)世界中也必須尋找自己在新的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中的定位。

值得注意的是，一種新的國(guó)際貿(mào)易主體隨著國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展而產(chǎn)生，這就是專門提供國(guó)際貿(mào)易信息收集、分析、處理、咨詢及交換的網(wǎng)絡(luò)公司的出現(xiàn)。這種網(wǎng)絡(luò)虛擬公司相對(duì)于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易的賣者和買者可以從信息上操縱、聯(lián)合更多的國(guó)際貿(mào)易的賣者和買者，在一定程度上，它可以使國(guó)際貿(mào)易中的買者和賣者對(duì)其產(chǎn)生定的信息依賴。在國(guó)際貿(mào)易中，國(guó)際貿(mào)易的客體也發(fā)生了新的變化，這就是國(guó)際貿(mào)易的客體從傳統(tǒng)的消費(fèi)品和生產(chǎn)資料產(chǎn)品的商品貿(mào)易與旅游、工程等服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易構(gòu)成，生長(zhǎng)出新的網(wǎng)絡(luò)信息貿(mào)易，其中重要的構(gòu)成就是電子數(shù)據(jù)交換。很顯然，隨著國(guó)際貿(mào)易主體和客體的變化，它們之間的關(guān)系必然發(fā)生一定的新變化。

(三)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易削弱了商品和勞務(wù)提供音及消費(fèi)者之間在地理位置上的聯(lián)系

國(guó)際貿(mào)易的地理方向發(fā)生了從簡(jiǎn)單的國(guó)與國(guó)、區(qū)域與區(qū)域向全球化的轉(zhuǎn)化，網(wǎng)絡(luò)國(guó)際貿(mào)易更傾向于為全球范圍的貿(mào)易選擇，使商品或勞務(wù)的交易活動(dòng)由固定場(chǎng)所轉(zhuǎn)移到了沒有固定場(chǎng)所的、開放的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上。傳統(tǒng)的貿(mào)易體制下，商品的跨國(guó)流通一般通過有固定場(chǎng)所的國(guó)際性貿(mào)易公司來完成，國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使跨國(guó)貿(mào)易可以不通過貿(mào)易公司，而是通過聯(lián)接世界的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)來完成。只要貿(mào)易公司就近與Internet建立連接，就可以方便地通過互聯(lián)網(wǎng)與該網(wǎng)上的任何經(jīng)濟(jì)體建立貿(mào)易聯(lián)系，進(jìn)行貿(mào)易洽談和交易。

與傳統(tǒng)社會(huì)相比，網(wǎng)絡(luò)社會(huì)最明顯的特點(diǎn)在于全球化趨勢(shì)。現(xiàn)實(shí)世界以地理確定邊界，而且網(wǎng)絡(luò)本身沒有邊界，網(wǎng)絡(luò)社會(huì)是開放的，沒有地域的限制，是一個(gè)全球性系統(tǒng)，具有資源共享性。因?yàn)閲?guó)際商務(wù)的主要媒體——國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)從本質(zhì)上講就是全球性的。無(wú)論在哪個(gè)國(guó)家，你只要能夠接入國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，就可以方便地使用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)所提供的各種服務(wù)，享用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上龐大的信息資源。盡管大家聯(lián)接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)的方式和程度有所不同，有的企業(yè)擁有不間斷的計(jì)算機(jī)聯(lián)接系統(tǒng)，而另外一些企業(yè)或個(gè)人則通過調(diào)制解調(diào)器和公共電話網(wǎng)撥號(hào)入網(wǎng)的臨時(shí)聯(lián)接方式，還有的通過無(wú)線移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)或衛(wèi)生網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，但是無(wú)論哪種聯(lián)接方式，都可以實(shí)現(xiàn)相同的聯(lián)接效果，即進(jìn)入全球市場(chǎng)。

因此，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的市場(chǎng)范圍與傳統(tǒng)市場(chǎng)是不同的。傳統(tǒng)市場(chǎng)由于受到國(guó)界的限制，國(guó)際性的產(chǎn)品或商務(wù)的商業(yè)交換活動(dòng)很大程度上要受到政府的直接干預(yù)。因此，從一國(guó)的角度出發(fā)，傳統(tǒng)市場(chǎng)按地域被分為國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)，這個(gè)市場(chǎng)的界限分明。工商企業(yè)的發(fā)展一般是從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)做起或先立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，然后再開拓國(guó)際市場(chǎng)，因此，從傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)概念出發(fā)，企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的跨國(guó)界擴(kuò)展。而通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易使企業(yè)從一開始就面對(duì)全球市場(chǎng)。

(四)國(guó)際貿(mào)易經(jīng)營(yíng)管理方式發(fā)生了重大變化

國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)提供的交互式網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制為國(guó)際貿(mào)易提供了一種信息較為完備的市場(chǎng)環(huán)境，通過國(guó)際貿(mào)易這一世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的紐帶達(dá)到跨國(guó)界資源和生產(chǎn)要素的最優(yōu)配置，使市場(chǎng)機(jī)制在全球范圍內(nèi)充分有效地發(fā)揮作用。這種貿(mào)易方式突破了傳統(tǒng)貿(mào)易以單向物流為主的運(yùn)作格局，實(shí)現(xiàn)“四流一體”，即以物流為依托，資金流為形式，信息流為核心，商流為主體的全新戰(zhàn)略，這種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略通過信息網(wǎng)絡(luò)提供全方位、多層次、多角度的互動(dòng)式的商貿(mào)服務(wù)。生產(chǎn)者與用戶及消費(fèi)者通過網(wǎng)絡(luò)使及時(shí)供貨制度和“零庫(kù)存”生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)，商品流動(dòng)更加順暢，信息網(wǎng)絡(luò)成為最大的中問商，國(guó)際貿(mào)易中由進(jìn)出口商作為國(guó)家問商品買賣媒介的傳統(tǒng)方式受到挑戰(zhàn)，由信息不對(duì)稱形成的委托一關(guān)系與方式發(fā)生動(dòng)搖，貿(mào)易中間商、商和專業(yè)進(jìn)出口公司的地位相對(duì)降低，引發(fā)了國(guó)際貿(mào)易中間組織結(jié)構(gòu)的革命。

(五)國(guó)際貿(mào)易制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了新變化

世界貿(mào)易組織按照《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，積極推動(dòng)占全球電訊服務(wù)收入95％國(guó)家和地區(qū)的基礎(chǔ)電訊服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的談判，達(dá)成了《基礎(chǔ)電訊協(xié)議》。并與世界貿(mào)易組織中的43個(gè)國(guó)家和地區(qū)代表達(dá)成了《信息技術(shù)協(xié)議》，這些簽字方的信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額占全球信息技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額的92。5％。1997年5月，美國(guó)政府宣布了一項(xiàng)互聯(lián)網(wǎng)免稅區(qū)的建議，而世界貿(mào)易組織第二屆部長(zhǎng)會(huì)議決定不對(duì)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易征收關(guān)稅，這個(gè)決定很可能還繼續(xù)下去，這意味著互聯(lián)網(wǎng)可能逐步成為全球最大自由貿(mào)易區(qū)。實(shí)際上，《基礎(chǔ)電訊協(xié)議》、《信息技術(shù)協(xié)議》、《金融服務(wù)自由協(xié)議》及世界貿(mào)易組織批準(zhǔn)的不對(duì)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易征收關(guān)稅等都是促進(jìn)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易發(fā)展的制度安排，而這些有利于發(fā)展網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的制度安排將減少貿(mào)易的“成本”。這樣也就使得國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易比傳統(tǒng)貿(mào)易得以有更多的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易增長(zhǎng)。相對(duì)于舊的、傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易制度，這是國(guó)際貿(mào)易制度的創(chuàng)新，必將促進(jìn)國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。

二、網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易引起信息貿(mào)易的飛速增長(zhǎng)

傳統(tǒng)的貿(mào)易以實(shí)物貿(mào)易為主，而網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易所帶來的深刻變化則更多地表現(xiàn)在無(wú)形財(cái)產(chǎn)的許可與轉(zhuǎn)讓，如計(jì)算機(jī)程序、游戲、書、音樂、各種圖象以及各種可數(shù)字化的信息。與傳統(tǒng)貿(mào)易相比，這類交易雖然也具有銷售的特征，但銷售的對(duì)象卻發(fā)生了變化。

作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展是人類歷史上又一次產(chǎn)業(yè)革命，在未來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，知識(shí)作為最重要的生產(chǎn)要素，其產(chǎn)生和傳遞都是通過信息業(yè)完成的，因此信息產(chǎn)業(yè)將成為未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，成為帶動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的火車頭。預(yù)計(jì)到今年，全球信息產(chǎn)業(yè)的銷售額會(huì)超10000億美元，從而成為全球第一大產(chǎn)業(yè)。信息時(shí)代的國(guó)際貿(mào)易邁向信息化是大勢(shì)所趨，國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)也因此而得以增加。隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子商務(wù)的發(fā)展，與傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易中的服務(wù)產(chǎn)品要與生產(chǎn)和消費(fèi)在時(shí)空上保持高度一致不同的是，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易中的服務(wù)貿(mào)易，服務(wù)與生產(chǎn)和消費(fèi)在時(shí)空上有一定的分離，在網(wǎng)絡(luò)上，光纖通道可以在網(wǎng)上像運(yùn)輸產(chǎn)品一樣運(yùn)送金融、廣告、會(huì)計(jì)、設(shè)計(jì)、法律咨詢、技術(shù)咨詢、數(shù)據(jù)處理、文化、教育、醫(yī)療等信息化的服務(wù)產(chǎn)品，國(guó)際信息貿(mào)易正從國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中分離出來，以一種獨(dú)立的新的貿(mào)易形式出現(xiàn)。國(guó)際信息貿(mào)易指的是與信息產(chǎn)品和信息服務(wù)有關(guān)的一切跨國(guó)貿(mào)易形式和活動(dòng)。因此，國(guó)際貿(mào)易將由商品貿(mào)易(消費(fèi)品、生產(chǎn)資料貿(mào)易)、勞務(wù)貿(mào)易、(運(yùn)輸、旅游、工程承包)和信息貿(mào)易(技術(shù)、信息商品和信息服務(wù)貿(mào)易)三分天下，而國(guó)際信息貿(mào)易的發(fā)展正是國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)高級(jí)化、軟件化及國(guó)際貿(mào)易總量得以不斷擴(kuò)大的動(dòng)因之一。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

信息技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重上升。電子計(jì)算機(jī)、通訊設(shè)備、文化信息設(shè)備等信息技術(shù)的硬件貿(mào)易和相應(yīng)的軟件貿(mào)易構(gòu)成國(guó)際信息貿(mào)易的主體內(nèi)容，它們是國(guó)際信息貿(mào)易的物質(zhì)形式，也是世界信息經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。

信息內(nèi)容本身成為可貿(mào)易的商品。在信息網(wǎng)絡(luò)的交互式環(huán)境下，宣傳品(廣告)、電影、電視、錄像、書籍、雜志、報(bào)紙等產(chǎn)品的貿(mào)易，都可以通過網(wǎng)絡(luò)終端的傳輸達(dá)成交易、網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將向貿(mào)易的信息流動(dòng)的無(wú)形形式轉(zhuǎn)化：信息內(nèi)容的交易可以多次重復(fù)進(jìn)行，無(wú)形信息流和有載體的信息流成為國(guó)際貿(mào)易的對(duì)象，拓寬了國(guó)際貿(mào)易商品概念范疇。

國(guó)際信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。國(guó)際信息服務(wù)貿(mào)易包括國(guó)際技術(shù)與管理咨詢服務(wù)貿(mào)易(如工程咨詢、法律、財(cái)務(wù)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際經(jīng)貿(mào)信息服務(wù)、國(guó)際專家服務(wù)(如國(guó)際教育、醫(yī)療專家服務(wù)貿(mào)易)等，都可通過信息網(wǎng)絡(luò)的“運(yùn)送服務(wù)”方式進(jìn)行信息的交流和反饋，“足不出戶”即可為全球各地的人們同時(shí)提供服務(wù)。