序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞 雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；管理系統(tǒng)；系統(tǒng)開發(fā)；雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

中圖分類號(hào)P429 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào) 1674-6708（2011）41-0053-02

0 引言

國(guó)外已逐漸形成一套完整的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，制定了多項(xiàng)防雷技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法。在美、英、德等多國(guó)也都開發(fā)出了相應(yīng)的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。但這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)參考的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方法比較復(fù)雜，結(jié)構(gòu)龐大，而且大都建立在國(guó)外防雷工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，沒有能考慮到中國(guó)廣袤大地的情況差異以及中國(guó)的國(guó)情，因此其體系和相應(yīng)的評(píng)估系統(tǒng)只能被我們借鑒參考、學(xué)習(xí)，不適宜完全照抄照搬或全盤引用。目前在國(guó)內(nèi)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估規(guī)范的評(píng)估系統(tǒng)相對(duì)缺少尚且不夠成熟。

《雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)》遵循最新頒布的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范――《雷電防護(hù)第2部分：風(fēng)險(xiǎn)管理》GB/T 21714.2-2008 ，采用C#語(yǔ)言，結(jié)合國(guó)家氣象局已組建的閃電監(jiān)測(cè)預(yù)警網(wǎng)、谷歌GPS衛(wèi)星定位地圖等系統(tǒng)，建立起一套完善的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)能實(shí)現(xiàn)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程科學(xué)化、計(jì)算過程自動(dòng)化、計(jì)算結(jié)果客觀化。界面簡(jiǎn)潔、操作簡(jiǎn)單的系統(tǒng)，統(tǒng)一化的評(píng)估技術(shù)報(bào)告不僅提高了雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的效率，還利于在各地區(qū)開展雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的先進(jìn)性和技術(shù)報(bào)告的嚴(yán)密科學(xué)性可以在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。

1 雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)功能模塊和主要功能說(shuō)明

《雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)》遵循規(guī)范的基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的業(yè)務(wù)流程和特點(diǎn)設(shè)計(jì)，整個(gè)系統(tǒng)劃分為方案管理、系統(tǒng)工具、文檔管理、用戶管理4個(gè)主要模塊。

1.1 方案管理

1）原始評(píng)估記錄：用戶將要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象的具體勘測(cè)數(shù)據(jù)如實(shí)記錄入系統(tǒng)。對(duì)評(píng)估對(duì)象建立相應(yīng)存儲(chǔ)空間，并在需要時(shí)調(diào)出這些數(shù)據(jù)作為評(píng)估、對(duì)比等用途；

2）方案設(shè)計(jì)：對(duì)一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行多種類型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如單獨(dú)對(duì)人身傷亡損失風(fēng)險(xiǎn)R1、公眾服務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)R2、文化遺產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)R3、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)R4 進(jìn)行評(píng)估，也可以對(duì)其任何一種組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

3）效益分析：自動(dòng)化生成的風(fēng)險(xiǎn)分量百分比的表格，各種風(fēng)險(xiǎn)所占總風(fēng)險(xiǎn)的百分比一目了然；提供了多種（最多3種）防雷整改方案的評(píng)估，并與原始評(píng)估結(jié)果對(duì)比，智能經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，自動(dòng)判斷采取的防雷整改方案是否合理。

1.2 系統(tǒng)工具

1）GPS定位地圖：連接Internet，輕松找到被評(píng)估對(duì)象經(jīng)緯度；

2）中國(guó)雷電監(jiān)測(cè)預(yù)警網(wǎng)：多種方式實(shí)時(shí)查詢?nèi)珖?guó)各地雷電狀態(tài)，顯示詳細(xì)的雷電資料和密度分布圖；

3）中國(guó)防雷資料網(wǎng)：評(píng)估過程中隨時(shí)查到所需技術(shù)資料；

4）雷電資料導(dǎo)入：將國(guó)家雷電監(jiān)測(cè)預(yù)警網(wǎng)實(shí)時(shí)雷電資料數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)；

5）字典維護(hù)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程涉及參數(shù)進(jìn)行維護(hù)；

6）數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)：對(duì)當(dāng)前系統(tǒng)所連接的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份或恢復(fù)操作。

1.3 文檔管理

1）雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板：雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板；

2）雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估協(xié)議書 ：雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估協(xié)議書。

1.4 用戶管理

1）系統(tǒng)登錄模塊：負(fù)責(zé)驗(yàn)證各種用戶身份，根據(jù)不同的用戶權(quán)限決定其管理內(nèi)容；

2）權(quán)限設(shè)置模塊：此模塊只有管理員才有權(quán)限，管理員可以根據(jù)情況對(duì)各欄目的屬性進(jìn)行基本的設(shè)置。

2 雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)的的實(shí)現(xiàn)技術(shù)

2.1 Client/Server 模式

C/S模式又稱為客戶機(jī)/服務(wù)器模式，是90 年展起來(lái)的一種主/從結(jié)構(gòu)的分布式處理環(huán)境，它的特點(diǎn)是將應(yīng)用分解為兩部分：客戶進(jìn)程（Client Process）和服務(wù)進(jìn)程（Server Process），即前臺(tái)和后臺(tái)。客戶進(jìn)程與用戶打交道，一般運(yùn)行在Microsoft Windows提供的GUI （Graphic Unit Interface）下；服務(wù)進(jìn)程與數(shù)據(jù)庫(kù)打交道，一般通過SQL（Structured Query Language）查詢語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)，前端是對(duì)用戶的界面，后端是對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的處理。這種對(duì)信息分布式處理的模式大大減少了網(wǎng)間數(shù)據(jù)的傳輸量，處理速度快，并能高效實(shí)現(xiàn)資源共享。其結(jié)構(gòu)如下：采用Client/Server 結(jié)構(gòu)，Client 端只要將請(qǐng)求發(fā)給Server 端，而Server端在處理完請(qǐng)求之后，只是把結(jié)果返回給Client 端。實(shí)際上在網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)闹挥蠸QL 語(yǔ)句和結(jié)果數(shù)據(jù)。同時(shí)，Client 負(fù)責(zé)友好的界面與用戶交互。而Server 專門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)的操作、維護(hù)，提高了整個(gè)系統(tǒng)的吞吐量和響應(yīng)時(shí)間。

2.2 數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)SQL Server2005

Microsoft SQL Server2005 是由一系列相互協(xié)作的組件構(gòu)成，能滿足最大的Web 站點(diǎn)和企業(yè)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)存儲(chǔ)和分析數(shù)據(jù)的需要。SQL Server2005 的客戶/服務(wù)器提供了許多傳統(tǒng)主機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)所沒有的先進(jìn)功能。數(shù)據(jù)訪問并局限于某些已有的主機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)用程序。SQLServer2005 的一個(gè)主要優(yōu)點(diǎn)就是與主流客戶服務(wù)器開發(fā)工具和桌面應(yīng)用程序緊密集成。可以使用許多方法訪問SQL Server2005 數(shù)據(jù)庫(kù)。

SQL Server數(shù)據(jù)庫(kù)體系結(jié)構(gòu)的核心是服務(wù)器，即數(shù)據(jù)庫(kù)引擎。SQL Server 數(shù)據(jù)庫(kù)引擎負(fù)責(zé)處理到達(dá)的數(shù)據(jù)庫(kù)請(qǐng)求，并把相應(yīng)的結(jié)果反饋給客戶端系統(tǒng)。SQL Server 充分利用了可設(shè)置優(yōu)先權(quán)的多任務(wù)、虛擬內(nèi)存和異步I/O 功能。SQL Server 數(shù)據(jù)庫(kù)引擎可在多線程內(nèi)核上創(chuàng)建，這樣在處理多個(gè)事務(wù)的時(shí)候可獲得較高的性能。它包括的支持開發(fā)的引擎、標(biāo)準(zhǔn)的SQL語(yǔ)言、擴(kuò)展的特性（如復(fù)制、OLAP、分析）等功能，以及像存儲(chǔ)過程、觸發(fā)器等特性。

SQL Server2005 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的服務(wù)器負(fù)責(zé)創(chuàng)建和維護(hù)表和索引等數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)象，確保數(shù)據(jù)完整性和安全性，能夠在出現(xiàn)各種錯(cuò)誤時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)。SQL Server2005 的客戶端可完成所有的用戶交互操作，將數(shù)據(jù)從服務(wù)器檢索出來(lái)后生成副本，以便在本地保留，也可以進(jìn)行操作。

由于SQL Server200_5 的強(qiáng)大功能，特別是其全文檢索功能，支持從純文本到二進(jìn)制數(shù)據(jù)的檢索，如 WORD 文檔、EXCEL 電子表格等等，其文本性數(shù)據(jù)類型支持量相當(dāng)龐大，因此系統(tǒng)中主要利用SQL Server 進(jìn)行文本保存，方便查詢和檢索，同時(shí)為進(jìn)一步擴(kuò)展其功能奠定基礎(chǔ)。

2.3 面向?qū)ο笙到y(tǒng)開發(fā)方法

面向?qū)ο螅∣O，Object Oriented）的系統(tǒng)開發(fā)方法，是近年來(lái)受到關(guān)注的一種系統(tǒng)開發(fā)方法。面向?qū)ο蟮南到y(tǒng)開發(fā)方法的基本思想是將客觀世界抽象地看成是若干相互聯(lián)系的對(duì)象，然后根據(jù)對(duì)象和方法的特性研制出一套軟件工具使之能夠映射為計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型和進(jìn)程，從而實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的開發(fā)。

3 結(jié)論

《雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)》的設(shè)計(jì)遵循最新頒布的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范，結(jié)合評(píng)估工作的業(yè)務(wù)流程和特點(diǎn)，依據(jù)被評(píng)估對(duì)象的數(shù)據(jù)自動(dòng)計(jì)算出評(píng)測(cè)結(jié)果，并提供多種措施方案對(duì)比可對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估，以表格和柱形等多種形式圖表的形式輔助用戶做出最符合實(shí)際的方案決策。本系統(tǒng)操作簡(jiǎn)單、界面友好。系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程科學(xué)化、計(jì)算過程自動(dòng)化、計(jì)算結(jié)果客觀化。界面簡(jiǎn)潔、操作簡(jiǎn)單的系統(tǒng)，具有較強(qiáng)的實(shí)用性與通用性。

統(tǒng)一化的評(píng)估技術(shù)報(bào)告不僅提高了雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的效率，還利于在各地區(qū)開展雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。本系統(tǒng)的開發(fā)拓展了雷電防護(hù)應(yīng)用技術(shù)的領(lǐng)域，項(xiàng)目完成并推廣以后會(huì)提高本地區(qū)防雷中心科技服務(wù)水平，并對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效益起到很大的推動(dòng)作用。

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篇(2)

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)控制理論；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；電力安全管理；電力風(fēng)險(xiǎn)；電網(wǎng)運(yùn)行 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：TM712 文章編號(hào)：1009-2374（2015）35-0180-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.35.089

隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，國(guó)民經(jīng)濟(jì)與人民生活愈加依賴于電力系統(tǒng)，當(dāng)今社會(huì)，電網(wǎng)運(yùn)行的安全性、穩(wěn)定性與可靠性直接關(guān)系著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)正常運(yùn)行，在電力產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷增加、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜的形勢(shì)下，對(duì)電力系統(tǒng)自身的安全管理顯得尤為重要。電力系統(tǒng)安全管理具體涉及到電網(wǎng)安全、電力設(shè)備安全與員工及其他人員人身安全三方面，從事電力系統(tǒng)研究的學(xué)者專家與實(shí)際生產(chǎn)中的一線工作管理人員也多從以上三個(gè)角度來(lái)優(yōu)化管理工作。在當(dāng)今電力企業(yè)中，建立更為行之有效的管理體制、新技術(shù)的引入、更加規(guī)范企業(yè)內(nèi)部人員操作技能與規(guī)程、員工定期培訓(xùn)等方式，都在一定程度上提高了安全性，保證電網(wǎng)更加安全穩(wěn)定運(yùn)行。而隨著信息化與智能化時(shí)代的來(lái)臨，面對(duì)越來(lái)越復(fù)雜的電網(wǎng)運(yùn)行環(huán)境，深入了解與掌握當(dāng)前電網(wǎng)所可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概率進(jìn)行評(píng)估，并針對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)提前采取一些有效防控與管理措施，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，對(duì)提高電力系統(tǒng)安全性與降低人身事故概率等方面都有著重要意義。本文從當(dāng)今國(guó)內(nèi)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)原因及識(shí)別、電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估引入等方面，探究風(fēng)險(xiǎn)管理在電力安全管理中日趨重要的作用，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域有一定的指導(dǎo)意義。

1 電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)成因分析

我國(guó)幅員遼闊，各地的特點(diǎn)鮮明，故不同地域下電網(wǎng)表現(xiàn)出的風(fēng)險(xiǎn)隱患可能不盡相同，而通過對(duì)我國(guó)南網(wǎng)及國(guó)網(wǎng)某些重要區(qū)域電網(wǎng)安全運(yùn)行的分析，認(rèn)識(shí)到其中一些共通的潛在問題，具體有：

1.1 電網(wǎng)結(jié)構(gòu)問題

由于地市傳統(tǒng)建設(shè)及規(guī)劃并不均衡，且沒有考慮到城市發(fā)展與電力負(fù)荷分布及增長(zhǎng)特點(diǎn)的關(guān)聯(lián)性，使許多地區(qū)電網(wǎng)結(jié)構(gòu)布局及負(fù)荷分布不科學(xué)，在某些情況下，一些地區(qū)極易發(fā)生大規(guī)模停電事故。

1.2 電力設(shè)備自身風(fēng)險(xiǎn)

電力設(shè)備在設(shè)計(jì)、制造、原材料或生產(chǎn)安裝等環(huán)節(jié)都有可能出現(xiàn)質(zhì)量問題。而受負(fù)荷、外部環(huán)境及器件老化的影響，設(shè)備都可能出現(xiàn)問題，進(jìn)而影響電網(wǎng)整體運(yùn)行。

1.3 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

外部的環(huán)境問題現(xiàn)已成為電力系統(tǒng)安全管理的重要側(cè)重點(diǎn)，其防控與治理難度都相對(duì)更大。近年來(lái)全國(guó)極端天氣增多，暴雪、暴雨、雷擊、大風(fēng)、霧霾等嚴(yán)重影響著輸電線路的可靠運(yùn)行。而類似于電纜隧道等基礎(chǔ)性電力設(shè)施，由于部分建設(shè)年代較為久遠(yuǎn)、標(biāo)準(zhǔn)較低等問題，造成現(xiàn)在結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了保護(hù)層脫落、鋼筋漏出甚至部分坍塌等現(xiàn)象，都嚴(yán)重影響了線路安全。

1.4 電力系統(tǒng)體制機(jī)制建立不完善

從系統(tǒng)整體看，首先，有些職能的劃分并不清晰，尤其是一些行業(yè)管理機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門在一些領(lǐng)域存在交叉監(jiān)管問題與遺漏管理問題；各部門間往往僅落實(shí)自己?jiǎn)畏矫娴穆毮埽m然使其工作能高效有序進(jìn)行，但缺少了內(nèi)部聯(lián)動(dòng)機(jī)制，使需要協(xié)調(diào)配合的區(qū)域有一定的發(fā)展限值，從而構(gòu)成了一定的安全隱患。其次，隨著電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的擴(kuò)張，使電力企業(yè)的巡線護(hù)線工作變得更加復(fù)雜困難，全范圍、全時(shí)段的不間斷巡視機(jī)制并沒有執(zhí)行到位，間斷性的巡視工作加重了部分地區(qū)的安全隱患。最后，電力企業(yè)的職能效力有限，對(duì)某些運(yùn)行隱患只能進(jìn)行提醒與告誡，并沒有真正的執(zhí)法權(quán)，從而并不能有效保證電力安全。故電網(wǎng)企業(yè)與市區(qū)政府的聯(lián)動(dòng)機(jī)制應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)，使治理工作更加深入與高效。

1.5 外力破壞電網(wǎng)設(shè)施問題

電力系統(tǒng)遭到人為等原因破壞的現(xiàn)象至今仍十分普遍。首先，類似在電力設(shè)施保護(hù)區(qū)進(jìn)行施工作業(yè)、占地建房置物、汽車撞桿、偷竊電纜等電力設(shè)施及進(jìn)行其他活動(dòng)等現(xiàn)象屢見不鮮，其是引發(fā)電力運(yùn)行故障及引發(fā)停電等問題的主因。其次，類似老鼠等動(dòng)物啃咬及攻擊電纜等現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。針對(duì)此類問題的防控是電網(wǎng)安全管理的重要部分。

1.6 電力應(yīng)急預(yù)案操作性有待提高

我國(guó)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急管理整體處于起步階段，且近年來(lái)的大規(guī)模停電現(xiàn)象發(fā)生次數(shù)較少，電網(wǎng)運(yùn)行也較為穩(wěn)定。故電力應(yīng)急等預(yù)案仍處于常態(tài)的應(yīng)急處置模式，操作性過于簡(jiǎn)單與理想化，并無(wú)較強(qiáng)的針對(duì)性，使在真正發(fā)生問題時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)性增強(qiáng)。類似于2008年冰災(zāi)導(dǎo)致的大停電，海南大停電及近年的深圳市發(fā)生的較為嚴(yán)重的停電之后的處理辦法，都不同程度地說(shuō)明電力企業(yè)對(duì)應(yīng)急預(yù)案的規(guī)劃有待提高。

2 電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作重點(diǎn)

加強(qiáng)供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)電力企業(yè)及社會(huì)整體的發(fā)展都有重要意義。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，電網(wǎng)已經(jīng)開展并逐步深入多項(xiàng)工作，并在實(shí)施中已突顯成效，具體有以下六個(gè)方面：

2.1 對(duì)電力系統(tǒng)運(yùn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在近年的電網(wǎng)安全管理工作中占有愈加重要的地位。其對(duì)電網(wǎng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行判斷、分析與評(píng)估，并借此掌握電網(wǎng)運(yùn)行的安全隱患，進(jìn)而給出針對(duì)性的防治措施。其主要圍繞電力系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、電網(wǎng)外部環(huán)境及內(nèi)部員工管理制度等方面進(jìn)行評(píng)估，給出風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并結(jié)合保電范圍及特點(diǎn)給出相應(yīng)的治理保障措施。其對(duì)消除電網(wǎng)隱患、保證電力系統(tǒng)正常可靠運(yùn)行都有著重要價(jià)值。

2.2 優(yōu)化電力系統(tǒng)運(yùn)行方式

電力系統(tǒng)負(fù)荷不斷變化，當(dāng)負(fù)荷超載時(shí)，需要更加做好電力調(diào)度工作，合理分配疏解負(fù)荷，盡量防止因電網(wǎng)過載超載而造成的電網(wǎng)解裂甚至更大規(guī)模的垮網(wǎng)現(xiàn)象。故隨著各地區(qū)負(fù)荷特性及電網(wǎng)運(yùn)行狀態(tài)，合理優(yōu)化調(diào)度方式，仍是電網(wǎng)安全管理的主要措施。

2.3 對(duì)運(yùn)行隱患進(jìn)行排查治理

針對(duì)運(yùn)行隱患的排查，其一，在調(diào)度側(cè)利用高新技術(shù)，對(duì)電力設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行在線動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，通過對(duì)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的分析判斷安全隱患；其二，通過視頻監(jiān)控、電子脈沖圍欄等技防監(jiān)控裝置對(duì)電力設(shè)施進(jìn)行全天候遠(yuǎn)程安全防護(hù)監(jiān)控；其三，加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行外部排查力度，利用專業(yè)巡線及執(zhí)法人員對(duì)運(yùn)行外部環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)排查違章機(jī)械作業(yè)及施工等現(xiàn)象；其四，利用互聯(lián)服務(wù)聯(lián)系廣大電力用戶及群眾，對(duì)其反映的電網(wǎng)問題及隱患引起重視并及時(shí)處理；其五，加強(qiáng)與地市政府之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，借助其行政與執(zhí)法力量，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)安全隱患的快速治理。

2.4 對(duì)相關(guān)管理制度與規(guī)范的進(jìn)一步完善

電力企業(yè)需要結(jié)合自己的地域特點(diǎn)及功能性質(zhì)，以專業(yè)化管理的角度，依據(jù)國(guó)家與地區(qū)的政策法規(guī)，不斷探索，完善、規(guī)范與細(xì)化適用于自身的管理規(guī)定與管理方法。類似于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范、技防安防規(guī)范、安全生產(chǎn)規(guī)范、工作操作規(guī)范、隱患排查規(guī)范等制度，需要在專業(yè)的研究與實(shí)際的工作中，進(jìn)一步完善與落實(shí)，并不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，杜絕違規(guī)操作等行為的發(fā)生。

2.5 進(jìn)一步落實(shí)及完善突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案

電力企業(yè)需要對(duì)人防、物防、技防“三防”措施進(jìn)一步落實(shí)，加大資金與人力的投入，構(gòu)造更為嚴(yán)密的安防體系，進(jìn)一步預(yù)防電網(wǎng)安全事故的發(fā)生。對(duì)大型的突發(fā)事故，繼續(xù)從專業(yè)角度及地區(qū)特點(diǎn)完善應(yīng)急預(yù)案，并在企業(yè)及系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行針對(duì)性的模擬實(shí)操，提升應(yīng)急隊(duì)伍的事故反應(yīng)及處置能力。

2.6 加強(qiáng)對(duì)電力用戶進(jìn)行安全教育及落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施

對(duì)電力用戶，尤其是對(duì)大型重要電力用戶的內(nèi)部安全教育與安全隱患檢查，是新一階段的重要工作任務(wù)。通過對(duì)其進(jìn)行電氣設(shè)施定期檢查、安全試驗(yàn)及編制預(yù)案等工作，將電力用戶所存在的問題及整改措施以報(bào)告形式進(jìn)行反饋，并督促其整改工作，對(duì)電力系統(tǒng)的整體安全都有著重要作用。

4 結(jié)語(yǔ)

電力系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)理論對(duì)深入了解與掌握當(dāng)前電網(wǎng)所可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)并針對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)提前采取措施有著重要作用，結(jié)合當(dāng)今風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)電力系統(tǒng)的安全管理工作都有著十分深遠(yuǎn)的意義。也需要今后電力企業(yè)不斷加大投資與研究力度。

參考文獻(xiàn)

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篇(3)

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 指標(biāo)體系 風(fēng)險(xiǎn)控制

1 前言

信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目本身具有實(shí)戰(zhàn)性、系統(tǒng)性和反饋性等特征，建設(shè)過程中不可避免地存在風(fēng)險(xiǎn)因素，部分風(fēng)險(xiǎn)因素是可以預(yù)見的，研制的過程中可以采取相應(yīng)的措施進(jìn)行控制和規(guī)避。從提裝備研制項(xiàng)目效益的方面，需要對(duì)裝備研制項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理，對(duì)研制過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)規(guī)避，保質(zhì)保量地按時(shí)完成任務(wù)。

2 信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分類

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)理論，信息化裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可以從不同的角度，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，按照裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源分類，可以清晰界定概念，不易遺漏風(fēng)險(xiǎn)元素，可操作性強(qiáng)，所以本文采用該方式進(jìn)行分類[1]，可將裝備研制風(fēng)險(xiǎn)分為：計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境政策風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等。

3 信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要標(biāo)志是建立風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)過程，從系統(tǒng)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)、理解和管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理過程由若干相互影響的主要階段組成，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理階段的完成都需要風(fēng)險(xiǎn)管理人員的努力。根據(jù)信息化裝備研制風(fēng)險(xiǎn)管理的情況，將風(fēng)險(xiǎn)管理過程分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6個(gè)階段，如圖1所示[2]。

4 信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

4.1信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建原則

評(píng)估指標(biāo)體系直接關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的客觀、公正、準(zhǔn)確、有效，在構(gòu)建裝備建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，一般應(yīng)遵循以下基本原則：

（1）可測(cè)量性。對(duì)于定性或定量指標(biāo)的測(cè)量建立詳細(xì)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

（2）可得到性。可以準(zhǔn)確獲得驗(yàn)證該指標(biāo)體系所需的數(shù)據(jù)，對(duì)于難獲取的數(shù)據(jù)，采用一些近似方法獲得。

（3）可跟蹤性。在評(píng)估指標(biāo)構(gòu)建時(shí)，應(yīng)考慮提出的指標(biāo)是否便于跟蹤監(jiān)測(cè)和控制。

4.2信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個(gè)反復(fù)迭代的過程，它包括資料信息的收集、目標(biāo)分析、指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的確定、指標(biāo)的收集與篩選、指標(biāo)內(nèi)涵與標(biāo)度設(shè)計(jì)、指標(biāo)體系的篩選與簡(jiǎn)化和指標(biāo)的有效性分析等步驟。

根據(jù)以上步驟以及裝備型號(hào)研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的需要，在對(duì)評(píng)估目標(biāo)進(jìn)行分析和綜合后，抽取某些共性的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容構(gòu)成識(shí)別體系，依據(jù)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則建立層次型結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系框架，如圖2所示。該指標(biāo)體系可用于對(duì)信息化裝備研制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體的評(píng)價(jià)，為制定出合理的風(fēng)險(xiǎn)控制策略提供理論依據(jù)。

5信息化裝備專項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制策略研究

風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)試驗(yàn)過程進(jìn)行連續(xù)監(jiān)控和糾正的過程，是為了最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率和減小損失幅度而采取的風(fēng)險(xiǎn)處理技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)控制有反饋控制和前饋控制兩類：

反饋控制是通過對(duì)裝備研制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的連續(xù)觀察和實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)采取措施進(jìn)行處理和補(bǔ)救。如各種形式的審查、匯報(bào)、工作檢查、階段性工作總結(jié)等，都是反饋控制的具體形式。

前饋控制是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，通過裝備研制項(xiàng)目管理人員的主動(dòng)性預(yù)測(cè)，發(fā)現(xiàn)并降低裝備研制風(fēng)險(xiǎn)。做法是根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)先分析，制訂風(fēng)險(xiǎn)降低計(jì)劃，并跟蹤其執(zhí)行情況，對(duì)易出問題的地方提前制定對(duì)策（預(yù)防措施），尤其對(duì)項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)要實(shí)施重點(diǎn)管理。

6 結(jié)語(yǔ)

裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理研究是一個(gè)多學(xué)科、多目標(biāo)的系統(tǒng)工程。裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)裝備研制項(xiàng)目具有重要的指導(dǎo)作用。本文對(duì)信息化裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理問題做了探討性的研究，從裝備研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論入手，結(jié)合裝備研制項(xiàng)目的特點(diǎn)，建立了裝備研制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

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[3]王德軍.我軍裝甲裝備采辦風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].2002.

篇(4)

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展，及進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，對(duì)上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制提出了新要求。一方面，國(guó)家關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)政策制定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要企業(yè)建立科學(xué)合理化的企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理優(yōu)化辦法;另一方面，2013 年，我國(guó)投資類人群數(shù)量呈現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)趨勢(shì)，作為投資者，更加需要依據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)健化管理和信息公布，進(jìn)行自身投資策略選擇。可見，上市公司內(nèi)部?jī)?yōu)化的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，已關(guān)系到我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活宏觀和微觀兩個(gè)方面。上市公司財(cái)務(wù)管理容易受到來(lái)自多方面不確定因素的影響，且財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)始終貫穿企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的任一環(huán)節(jié)。不斷優(yōu)化上市公司企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理機(jī)制，為企業(yè)發(fā)展提供真實(shí)可靠的信息數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高效率盈利，確保企業(yè)和投資者的資產(chǎn)成本利益，構(gòu)建上市公司科學(xué)發(fā)展觀下的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制策略，已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問題。陳雪淺指出，2008 年由美國(guó)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，加大我國(guó)上市公司融資、投資和匯率等金融不穩(wěn)定因素發(fā)生概率值，這種金融不穩(wěn)定將會(huì)直接增加企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，造成巨大不利影響。王團(tuán)現(xiàn)指出，企業(yè)有序穩(wěn)定的內(nèi)部控制是財(cái)務(wù)管理重要基礎(chǔ)性保障措施，企業(yè)的優(yōu)化內(nèi)部管理機(jī)制，可以對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制提供完善指導(dǎo)和管理，從而實(shí)現(xiàn)管理和控制有機(jī)結(jié)合。上市公司內(nèi)部?jī)?yōu)化管理和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)融合，將會(huì)構(gòu)建出企業(yè)發(fā)展可持續(xù)平臺(tái)和體系結(jié)構(gòu)性完善，從而有效降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率值。袁曉波選用回歸模型上市公司中的ST為研究對(duì)象，選擇公司連續(xù)5 年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)，分析結(jié)構(gòu)表明公司的盈利利潤(rùn)額度和公司股東持股比例，直接影響上司公司的ST 概率值。上述研究成果，對(duì)進(jìn)一步分析上市公司企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和控制策略，具有一定的指導(dǎo)性意義，但也有需要進(jìn)一步分析的內(nèi)容和問題，即在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的預(yù)測(cè)性方面，應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)定性指標(biāo)和非個(gè)人主觀影響。經(jīng)濟(jì)和金融全球化趨勢(shì)不斷加深，我國(guó)上市公司企業(yè)發(fā)展外部生存和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，更加復(fù)雜化和激烈化，企業(yè)必須要強(qiáng)調(diào)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制水平值，制定更加合理的內(nèi)部?jī)?yōu)化控制機(jī)制，確保企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本文運(yùn)用模糊分層方法，結(jié)合企業(yè)的內(nèi)部管理機(jī)制，以C 上市公司為例，進(jìn)行上市公司財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和控制策略研究。

二、基于模糊分層方法的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

經(jīng)濟(jì)全球一體化趨勢(shì)不斷加深的主要表現(xiàn)形式就是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)外部環(huán)境激烈程度值增加，上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)直接影響企業(yè)生存現(xiàn)狀和發(fā)展概率，企業(yè)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)管理同時(shí)涉及到企業(yè)發(fā)展各個(gè)環(huán)境和步驟，兩者之間產(chǎn)生更為緊密協(xié)同發(fā)展的關(guān)系。可見，只有構(gòu)建出科學(xué)合理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制，評(píng)價(jià)上市公司企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)值，才能更好地進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)判斷，并及時(shí)進(jìn)行上市公司財(cái)務(wù)管理預(yù)防和控制。影響上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)因素較多，這些因素將會(huì)直接通過企業(yè)的財(cái)務(wù)變量進(jìn)行體現(xiàn)，即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)必然引起財(cái)務(wù)指標(biāo)上異動(dòng)，如企業(yè)資產(chǎn)負(fù)責(zé)率可以表示為企業(yè)的融資風(fēng)險(xiǎn)。通過文獻(xiàn)查詢分析，現(xiàn)將影響上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)分為傳統(tǒng)和新增兩項(xiàng)。

1.模型構(gòu)建

模糊分層方法是將復(fù)雜化多指標(biāo)問題轉(zhuǎn)化為單一化問題，以多專家打分為權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)，完成復(fù)雜問題的分層逐步分解，最后加權(quán)計(jì)算出各個(gè)指標(biāo)對(duì)于某一事件影響狀況。模糊分層法判斷的相關(guān)步驟如下，一是依據(jù)所要評(píng)價(jià)的問題，構(gòu)建出統(tǒng)一化獨(dú)立分層體系結(jié)構(gòu)模型;二是選擇行業(yè)內(nèi)多名專家，進(jìn)行指標(biāo)評(píng)價(jià)打分，建立模糊判定模型;三是計(jì)算出局部分層模糊權(quán)重向量矩陣，循環(huán)該方法，從底層指標(biāo)逐層分解向上結(jié)算，計(jì)算出綜合性權(quán)重向量矩陣;四是通過標(biāo)準(zhǔn)化處理公司所包括的財(cái)務(wù)指標(biāo)值，乘以模糊分層的權(quán)重指標(biāo)值，即可獲得對(duì)應(yīng)的上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值。

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)算

本文以C 上市公司為研究對(duì)象，進(jìn)行模糊分層方法財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)性研究。C 公司依據(jù)國(guó)家相關(guān)政策，通過募集方式建立交通運(yùn)輸設(shè)備公司，控股股東為某汽車企業(yè)，占總股本的65%，公司現(xiàn)有上海、湖北和廣東三個(gè)研發(fā)基礎(chǔ)，45 家全資或控股子公司。通過該公司公布的相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，獲取表1 中各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際值。本文對(duì)于C 公司進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)共分為三個(gè)層次，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方法層。目標(biāo)層即主要目標(biāo)是通過下兩次數(shù)值計(jì)算出公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度;準(zhǔn)則層即對(duì)上市公司進(jìn)行的傳統(tǒng)和新增指標(biāo)兩項(xiàng);方法層即是對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響的具體指標(biāo)值。一是選用群組決策，進(jìn)行上述財(cái)務(wù)公司指標(biāo)的權(quán)重性和各層的權(quán)重值評(píng)價(jià)，即對(duì)指標(biāo)變量和層次進(jìn)行比例化處理，獲得相應(yīng)的、各層模糊判斷矩陣，并按照模型構(gòu)建步驟進(jìn)行權(quán)重值計(jì)算，結(jié)果如表1 所示;二是依據(jù)C 公司所公布的表1 中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理算法如公式(1)所示，將實(shí)際值轉(zhuǎn)換為的范圍值50～100;三是計(jì)算出C 上市公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值，計(jì)算結(jié)果數(shù)值為2011 年64.40、2012 年63.89、2013年65.79。通過百分比值劃分，上市公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況存在一定的風(fēng)險(xiǎn)問題，需要進(jìn)行必要的分析和防范。YJ=50+ XJ-XminXmax-Xmin 50 (1)

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析

由上市公司企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理的模糊分層權(quán)重指標(biāo)計(jì)算可知，股權(quán)結(jié)構(gòu)、盈利能力及對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)重值較大，C 上市公司連續(xù)三年的股權(quán)結(jié)構(gòu)得分較低，說(shuō)明企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，增加了企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率值。分析可知主要原因在于高管持股比例較低，得分的緩慢增長(zhǎng)也說(shuō)明股權(quán)結(jié)構(gòu)變化幅度較慢和成果不明顯。由上市公司盈利能力可知，2011年，公司盈利規(guī)模性收入較高，但接下來(lái)兩年出現(xiàn)明顯下滑拐點(diǎn)趨勢(shì)直接表明公司的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和盈利實(shí)力不足，需要獲得公司組織管理者高度重視，并選擇合適的企業(yè)內(nèi)部管理措施。綜上所示，通過構(gòu)建基于模糊分層方法的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，可以有效獲取企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)財(cái)務(wù)管理影響因素對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響程度。

三、上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略

依據(jù)模糊分層方法的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)研究，可知財(cái)務(wù)各項(xiàng)因素指標(biāo)對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)具有差異性影響效應(yīng)，同時(shí)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，如何有效預(yù)防和降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率值，是上市公司內(nèi)部?jī)?yōu)化財(cái)務(wù)管理的長(zhǎng)期堅(jiān)持的工作，應(yīng)從以下三個(gè)方面進(jìn)行上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制策略建設(shè)。

1.科學(xué)合理構(gòu)建股權(quán)框架

通過模糊分層方法的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)機(jī)制可知，股權(quán)結(jié)構(gòu)框架不合理將對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況起到嚴(yán)重影響。通常情況下，上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)直接影響公司的實(shí)際控制權(quán)配置，也是公司內(nèi)部?jī)?yōu)化管理的核心內(nèi)容，可見科學(xué)合理構(gòu)建上市公司股權(quán)框架，是降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要策略和手段。一是合理設(shè)置高管股權(quán)指標(biāo)，上市公司管理屬于產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分離式管理，假設(shè)企業(yè)高管配置較少股權(quán)，將會(huì)增長(zhǎng)企業(yè)的執(zhí)行管理成本，公司管理層將不會(huì)為公司長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，提供盡心盡力核心競(jìng)爭(zhēng)力提升，而是轉(zhuǎn)而為自身短期利益最大化的企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行模式。合理配置高管股權(quán)指標(biāo)也就是對(duì)于上市公司管理層實(shí)施必要股權(quán)激勵(lì)，將自身利益價(jià)值增值與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展建立協(xié)同關(guān)系，形成一種博弈多贏關(guān)系，同時(shí)加大董事會(huì)成員的持股性比例，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展監(jiān)督和管理權(quán)，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理層經(jīng)營(yíng)性行為嚴(yán)重偏離公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略，將會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率值時(shí)，起到及時(shí)糾正性作用。二是上市企業(yè)大股東合理化持股，如所選C 上市公司的控股股東持股比例為54%，這種持股比例在上市公司企業(yè)很多，其他大股東持股比例不足10%，這也就直接說(shuō)明公司的其他股東對(duì)于公司發(fā)展，不能起到均衡式控制作用，并且實(shí)際控股股東公司管理權(quán)行為不會(huì)受到某些限制。而構(gòu)建上市企業(yè)大股東合理化持股，將會(huì)有效的抑制和監(jiān)督，大股東對(duì)小股民利益蝕，對(duì)公司戰(zhàn)略性決策需要各個(gè)股東之間，達(dá)成協(xié)同性平衡建議，能夠?qū)崿F(xiàn)一種大股東之間的利益博弈均衡。這里也就產(chǎn)生一個(gè)問題，假設(shè)大股東數(shù)量較多，將會(huì)產(chǎn)生利益持續(xù)性討論，對(duì)于公司發(fā)展將會(huì)不利，因此上市公司大股東數(shù)量應(yīng)控制在3~5 個(gè)為準(zhǔn)，將會(huì)更加有利益上市公司企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和投資決策不確定因素，減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)，提高上市公司企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)中小股民投資權(quán)益。

篇(5)

IT在銀行業(yè)扮演著越來(lái)越重要的角色。隨著銀行業(yè)電子化程度的不斷提高,加強(qiáng)IT的風(fēng)險(xiǎn)管理勢(shì)在必行。

為此,銀監(jiān)會(huì)于2009年出臺(tái)了《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,對(duì)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)提出了具體的指導(dǎo)性意見。

風(fēng)險(xiǎn)管理是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的過程,最終目標(biāo)是將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及可能造成的影響進(jìn)行分析,是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過程,是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

信息科技的風(fēng)險(xiǎn)管理也需要以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)。

整體和專項(xiàng)兩種評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中重要的一環(huán),在安全規(guī)劃、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理和實(shí)施等級(jí)保護(hù)等方面也離不開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以分為整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)信息科技的各個(gè)方面,如治理、信息安全、信息系統(tǒng)開發(fā)、測(cè)試與維護(hù)、信息科技運(yùn)行、外包、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理等,進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是指針對(duì)信息科技的某一方面、某個(gè)系統(tǒng)或?yàn)槟硞€(gè)目的而進(jìn)行的評(píng)估。常見的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還會(huì)根據(jù)評(píng)估對(duì)象分為網(wǎng)絡(luò)評(píng)估、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估側(cè)重于反映宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn),即全面反映影響實(shí)現(xiàn)IT目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn),幫助銀行高級(jí)管理層把握信息科技的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況,從而據(jù)此來(lái)進(jìn)行戰(zhàn)略決策,最終提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則側(cè)重于反映微觀層面的風(fēng)險(xiǎn),即反映信息科技某一方面或者某個(gè)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn),據(jù)此來(lái)決定采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理措施,降低相關(guān)系統(tǒng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的七個(gè)步驟

風(fēng)險(xiǎn)有影響及可能性兩個(gè)屬性,而影響是由資產(chǎn)的價(jià)值與資產(chǎn)存在的弱點(diǎn)決定的,可能性是由資產(chǎn)面臨的威脅及資產(chǎn)存在的弱點(diǎn)決定的。因此,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要對(duì)資產(chǎn)、弱點(diǎn)及威脅進(jìn)行綜合分析。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作一般有以下七個(gè)步驟:描述分析評(píng)估對(duì)象,確定其目標(biāo)或者價(jià)值;識(shí)別評(píng)估對(duì)象存在的弱點(diǎn);識(shí)別評(píng)估對(duì)象面臨的威脅;通過分析弱點(diǎn)及威脅,確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性;通過分析資產(chǎn)及弱點(diǎn),預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生可能帶來(lái)的影響;通過已經(jīng)分析出的可能性和影響確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。

這幾個(gè)步驟可劃分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)三個(gè)階段。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ),只有完整地識(shí)別出被評(píng)估對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)才可能進(jìn)行正確的風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要對(duì)評(píng)估對(duì)象存在的弱點(diǎn)及面臨的威脅進(jìn)行識(shí)別,這是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的關(guān)鍵。

整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估覆蓋范圍廣,反映的是宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn),因此在進(jìn)行整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)該以調(diào)查方式為主,以檢查、安全測(cè)試方式為輔。

在做整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),要先準(zhǔn)備詳細(xì)的調(diào)查問卷,問卷內(nèi)容涵蓋信息科技的各個(gè)方面。一般來(lái)講,銀行的IT目標(biāo)是在滿足合規(guī)管理要求的前提下,支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo),需要管理流程和基礎(chǔ)資源配備作為支撐。其中,管理流程可分為IT業(yè)務(wù)創(chuàng)新支持、IT業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)支持、IT合規(guī)管理及IT治理等四類,基礎(chǔ)資源配備包括支撐IT運(yùn)行的人、信息、應(yīng)用系統(tǒng)及基礎(chǔ)設(shè)施。

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估反映的是微觀層面的風(fēng)險(xiǎn),要深入查找評(píng)估對(duì)象存在的風(fēng)險(xiǎn)。因此,專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)該采取以檢查與安全測(cè)試為主,以調(diào)查為輔的方法。

篇(6)

論文關(guān)鍵詞：信息安全　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估　風(fēng)險(xiǎn)分析

論文摘要：本文設(shè)計(jì)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輔助系統(tǒng)是一個(gè)多專家評(píng)估系統(tǒng)，主要模塊分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理端、系統(tǒng)評(píng)估端、信息庫(kù)管理端和知識(shí)庫(kù)管理端，嚴(yán)格按照《指南》的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程進(jìn)行評(píng)估，使評(píng)估結(jié)果更全面更客觀。

一、前言

電力系統(tǒng)越來(lái)越依賴電力信息網(wǎng)絡(luò)來(lái)保障其安全、可靠、高效的運(yùn)行，該數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)的任何信息安全方面的問題都可能波及電力系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，因此電力信息網(wǎng)絡(luò)的安全保障工作刻不容緩[1，2]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體的評(píng)估方法從早期簡(jiǎn)單的純技術(shù)操作，逐漸過渡到目前普遍采用BS7799、OCTAVE、ISO13335、NIST SP800-30等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的方法，充分體現(xiàn)以資產(chǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以威脅為觸發(fā)，以技術(shù)、管理、運(yùn)行等方面存在的脆弱性為誘因的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合方法及操作模型[3]。

二、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作已經(jīng)完成了調(diào)查研究階段、標(biāo)準(zhǔn)草案編制階段和全國(guó)試點(diǎn)工作階段，國(guó)信辦制定的標(biāo)準(zhǔn)草案《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》[4]（簡(jiǎn)稱《指南》）得到了較好地實(shí)踐。本文設(shè)計(jì)的工具是基于《指南》的，涉及內(nèi)容包括：

（一）風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系。圍繞著資產(chǎn)、威脅、脆弱性和安全措施這些基本要素展開，在對(duì)基本要素的評(píng)估過程中，需要充分考慮業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、資產(chǎn)價(jià)值、安全需求、安全事件、殘余風(fēng)險(xiǎn)等與基本要素相關(guān)的各類屬性。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析原理。資產(chǎn)的屬性是資產(chǎn)價(jià)值；威脅的屬性可以是威脅主體、影響對(duì)象、出現(xiàn)頻率、動(dòng)機(jī)等；脆弱性的屬性是資產(chǎn)弱點(diǎn)的嚴(yán)重程度。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備、資產(chǎn)識(shí)別、威脅識(shí)別、脆弱性識(shí)別、已有安全措施確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)消減[5]。

三、電力信息網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輔助系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)

本文設(shè)計(jì)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輔助系統(tǒng)是基于《指南》的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)階段參考了Nipc-RiskAssessTool-V2.0，Microsoft Security Risk Self-Assessment Tool等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。系統(tǒng)采用C/S結(jié)構(gòu)，是一個(gè)多專家共同評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。分為知識(shí)庫(kù)管理端、信息庫(kù)管理端、系統(tǒng)評(píng)估端、評(píng)估管理端。其中前兩個(gè)工具用于更新知識(shí)庫(kù)和信息庫(kù)。后兩個(gè)工具是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主體。下面對(duì)系統(tǒng)各部分的功能模塊進(jìn)行詳細(xì)介紹：

（一）評(píng)估管理端。評(píng)估管理端控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的進(jìn)度，綜合管理系統(tǒng)評(píng)估端的評(píng)估結(jié)果。具體表現(xiàn)在：開啟評(píng)估任務(wù)；分配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家；對(duì)準(zhǔn)備階段、資產(chǎn)識(shí)別階段、威脅識(shí)別階段、脆弱性識(shí)別階段、已有控制措施識(shí)別階段、風(fēng)險(xiǎn)分析階段、選擇控制措施階段這七個(gè)階段多個(gè)專家的評(píng)估進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)多個(gè)專家的評(píng)估數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合，得到綜合評(píng)估結(jié)果。

（二）系統(tǒng)評(píng)估端。系統(tǒng)評(píng)估端由多個(gè)專家操作，同時(shí)開展評(píng)估。系統(tǒng)評(píng)估端要經(jīng)歷如下階段：a.準(zhǔn)備階段：評(píng)估系統(tǒng)中CIA的相對(duì)重要性；b.資產(chǎn)識(shí)別階段；c.威脅識(shí)別階段；d.脆弱性識(shí)別階段；e.已有控制措施識(shí)別階段；f.風(fēng)險(xiǎn)分析階段；g.控制措施選擇階段。在完成了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的所有階段之后，和評(píng)估管理端一樣，可以瀏覽、導(dǎo)出、打印評(píng)估的結(jié)果—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)表系列。

（三）信息庫(kù)管理端。信息庫(kù)管理端由資產(chǎn)管理，威脅管理，脆弱點(diǎn)管理，控制措施管理四部分組成。具體功能是：對(duì)資產(chǎn)大類、小類進(jìn)行管理；對(duì)威脅列表進(jìn)行管理；對(duì)脆弱點(diǎn)大類、列表進(jìn)行管理；對(duì)控制措施列表進(jìn)行管理。

（四）知識(shí)庫(kù)管理端。知識(shí)庫(kù)的管理分為系統(tǒng)CIA問卷管理，脆弱點(diǎn)問卷管理，威脅問卷管理，資產(chǎn)屬性問卷管理，控制措施問卷管理，控制措施損益問卷管理六部分。

四、總結(jié)

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)新興的領(lǐng)域，本文在介紹了信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究意義的基礎(chǔ)之上，詳細(xì)闡述了信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輔助工具的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)主要部分的功能描述。測(cè)試結(jié)果表明系統(tǒng)能對(duì)已有的控制措施進(jìn)行識(shí)別，分析出已有控制措施的實(shí)施效果，為風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃提供依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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篇(7)

1風(fēng)險(xiǎn)分析的柜架

風(fēng)險(xiǎn)分析(riskanalysis)是最近30年間發(fā)展起來(lái)的一種的系統(tǒng)化、規(guī)范化方法，旨在為食品安全決策提供參考。國(guó)際糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織將風(fēng)險(xiǎn)分析定義為“由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流3個(gè)部分組成的一個(gè)過程”。“危害”和“風(fēng)險(xiǎn)”是風(fēng)險(xiǎn)分析的2個(gè)基礎(chǔ)概念，危害是指食品中存在或因條件改變而產(chǎn)生的對(duì)健康不良作用的生物、化學(xué)和物理等因素，風(fēng)險(xiǎn)是指食品中的危害因子產(chǎn)生對(duì)健康不良作用和嚴(yán)重后果的概率函數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容具體為通過對(duì)影響食品安全的各種物理、化學(xué)和生物危害進(jìn)行鑒定，定性或定量的描述風(fēng)險(xiǎn)的特征，在參考有關(guān)因素的前提下，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并與利益攸關(guān)者進(jìn)行交流。風(fēng)險(xiǎn)分析框架(見圖1)形象描述了食品安全風(fēng)險(xiǎn)分析的整個(gè)過程，更進(jìn)一步的信息請(qǐng)參考FAO/WHO的食品安全分析出版物。

2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

作為風(fēng)險(xiǎn)分析的核心環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(riskassessment)是對(duì)食品中各種危害的風(fēng)險(xiǎn)高低進(jìn)行科學(xué)評(píng)估的過程，包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述4個(gè)步驟;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理，即政府制定和實(shí)施食品安全控制措施(包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督)的科學(xué)基礎(chǔ)，也是風(fēng)險(xiǎn)交流的重要信息來(lái)源與依據(jù)。

3風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理(riskmanagement)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果與其他保護(hù)消費(fèi)者健康和促進(jìn)貿(mào)易公平的相關(guān)因素，通過與所有利益相關(guān)方會(huì)商，權(quán)衡各種備選政策措施的過程;其目標(biāo)是形成一系列的食品安全標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。風(fēng)險(xiǎn)管理可以分為4個(gè)部分:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理選擇評(píng)估、執(zhí)行評(píng)估、監(jiān)控和回顧。

險(xiǎn)交流

根據(jù)CAC的定義，風(fēng)險(xiǎn)交流(riskcommunication)是指在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中就危害、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因素和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知在風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)各方中(包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者、風(fēng)險(xiǎn)管理者、消費(fèi)者、業(yè)界、學(xué)術(shù)團(tuán)體和其他利益相關(guān)方)相互交換或交流有關(guān)信息和觀點(diǎn)的過程，其內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的解釋和制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策的依據(jù)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交流的要素包括:風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、利益的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的不確定性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的選擇。從風(fēng)險(xiǎn)管理的過程來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)交流是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)管理意見的傳遞及表現(xiàn)形式，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的延伸。綜上所述，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)交流3部分相互依賴，并各有側(cè)重，組成了一個(gè)相互補(bǔ)充且高度統(tǒng)一的連續(xù)、動(dòng)態(tài)整體。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析體系的核心和基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)所引入的數(shù)據(jù)、模型、假設(shè)的科學(xué)性;風(fēng)險(xiǎn)管理是政府機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的政策和采取管理措施，注重所出的風(fēng)險(xiǎn)管理決策的實(shí)用性;風(fēng)險(xiǎn)交流是食品安全利益攸關(guān)者之間交換意見的過程，強(qiáng)調(diào)在風(fēng)險(xiǎn)分析中的信息互動(dòng)。

食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟

CAC對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義是“對(duì)特定時(shí)期內(nèi)因?qū)δ骋晃：Φ谋┞抖鴮?duì)生命和健康產(chǎn)生潛在不良影響的特征性描述”。通常包含危害識(shí)別、暴露評(píng)估、危害特征描述和風(fēng)險(xiǎn)特征描述4個(gè)基本步驟(見圖2)。具體為利用現(xiàn)有的資料，對(duì)食品中某種生物、化學(xué)或物理因素的暴露對(duì)人體健康產(chǎn)生的不良后果進(jìn)行鑒定、確認(rèn)和定量。繼危害識(shí)別之后，這些步驟的執(zhí)行順序并不固定;通常情況下，隨著數(shù)據(jù)和假設(shè)的進(jìn)一步完善，整個(gè)過程要不斷重復(fù)，其中有些步驟也要重復(fù)進(jìn)行。

2危害識(shí)別

危害識(shí)別是識(shí)別可能對(duì)人體健康和環(huán)境產(chǎn)生不良效果的風(fēng)險(xiǎn)源(可能存在于某種或某類食品中的生物性、化學(xué)性和物理性風(fēng)險(xiǎn)因素)，并對(duì)其特性進(jìn)行定性、定量描述的過程。識(shí)別危害因素的主要方法包括流行病學(xué)研究、毒理學(xué)研究、食源性疾病監(jiān)測(cè)、食品污染物監(jiān)測(cè)等。流行病研究資料是危害與人體健康損害關(guān)系最直接、確切的反映，但成本昂貴且數(shù)據(jù)較難獲得，因此在實(shí)際工作中毒理學(xué)研究(特別是動(dòng)物試驗(yàn))往往是危害識(shí)別的主要依據(jù)。

3危害特征描述

危害特征描述是定性和(或)定量的評(píng)價(jià)與食品中可能存在的生物、化學(xué)和物理因素有關(guān)的健康不良效果的性質(zhì)。一般來(lái)講，在此步驟應(yīng)建立消費(fèi)環(huán)節(jié)中食品危害不同暴露水平與各種不良健康影響可能性之間的劑量－反應(yīng)關(guān)系。可以用來(lái)建立劑量－反應(yīng)關(guān)系的資料類型包括動(dòng)物毒性試驗(yàn)、臨床人體暴露研究以及由疾病調(diào)查得到的流行病學(xué)數(shù)據(jù)。大多數(shù)情況下是使用毒理學(xué)或流行病學(xué)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行主要效應(yīng)的劑量－反應(yīng)關(guān)系分析及數(shù)學(xué)模型的模擬。合理的劑量－反應(yīng)關(guān)系的建立與分析取決于可得的實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)(如劑量水平、毒性或有害反應(yīng)測(cè)量終點(diǎn)等)和所采用的數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。通過劑量－反應(yīng)模型分析，可獲得基于健康水平的推薦量值，如每日允許攝入量(ADI)、暫定每日可耐受攝入量(PTDI)、暫定每周可耐受攝入量(PTWI)和急性參考劑量(ARfD)等;與暴露評(píng)估結(jié)合還可以對(duì)危害因素的暴露邊界值(MOE)急性估計(jì)，量化在特定暴露水平下的風(fēng)險(xiǎn)/健康效應(yīng)。

4暴露評(píng)估

暴露評(píng)估是指對(duì)于通過食品可能攝入和通過其他有關(guān)途徑接觸的生物性、化學(xué)性和物理性因素的攝取量的定性和(或)定量評(píng)價(jià)。暴露評(píng)估所需的基本數(shù)據(jù)為食品中微生物、化學(xué)物或物理性危害因素的含量及食品消費(fèi)量。根據(jù)所關(guān)注的不良健康影響的不同，膳食暴露評(píng)估可分為急性暴露評(píng)估和慢性暴露評(píng)估，對(duì)化學(xué)性危害因素的評(píng)估通常是考慮慢性暴露(評(píng)估整個(gè)生命周期內(nèi)的每日暴露狀況)，對(duì)于某些污染物、農(nóng)殘和獸殘等則還要考慮急性暴露(主要針對(duì)24h內(nèi)食品中有害因素的暴露情況進(jìn)行評(píng)估)。通過比較膳食暴露結(jié)果和相應(yīng)的化學(xué)性危害因素的健康指導(dǎo)值，可確定該危害因素的風(fēng)險(xiǎn)程度。而微生物暴露評(píng)估主要是描述在消費(fèi)當(dāng)時(shí)的食品中致病性微生物的分布及消費(fèi)量，通常針對(duì)一種受污染食品的單一暴露。在消費(fèi)過程中各類環(huán)境條件(如溫度、濕度等)甚至是存放時(shí)間都可使致病菌危害水平發(fā)生顯著變化，因此會(huì)增加評(píng)估的復(fù)雜性。

5風(fēng)險(xiǎn)特征描述

風(fēng)險(xiǎn)特征描述是指根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評(píng)估這3個(gè)步驟的結(jié)果，對(duì)某一給定人群的已知的或潛在健康不良效果的發(fā)生可能性和嚴(yán)重程度進(jìn)行定性和(或)定量的估計(jì)，其中包括伴隨的不確定性。對(duì)于有閾值的化學(xué)物，人群危險(xiǎn)性取決于暴露量與ADI、PTDI、PTWI等測(cè)量值的比;對(duì)于沒有閾值的化學(xué)物則需要計(jì)算人群危險(xiǎn)性，即評(píng)價(jià)根據(jù)攝入量估計(jì)出所增加的癌癥病例數(shù)是否是可以接受的(不構(gòu)成危險(xiǎn))或不可接受的(構(gòu)成危險(xiǎn))。微生物的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)可以是定性描述，如把某種致病菌的風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低3個(gè)等級(jí);也可以表述為定量形式，如每份食品中風(fēng)險(xiǎn)的累計(jì)頻數(shù)分布、目標(biāo)人群每年發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)、不同食品或致病菌的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)特征描述還需要說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中每一步所涉及的不確定性，將動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的結(jié)果外推到人可能存在質(zhì)和量?jī)煞矫娴牟淮_定性，在實(shí)際工作中，這些不確定性可以通過專家判斷和進(jìn)行額外的實(shí)驗(yàn)(如人體試驗(yàn))加以克服。

食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可以用于制(修)訂食品安全標(biāo)準(zhǔn)和制定其他管理措施、確定國(guó)際食品安全監(jiān)管優(yōu)先領(lǐng)域、評(píng)估監(jiān)管措施實(shí)施效果，并為風(fēng)險(xiǎn)交流提供科學(xué)信息。例如，對(duì)各種危害因素的評(píng)估得出的健康指導(dǎo)值是作為制定食品標(biāo)準(zhǔn)安全指標(biāo)限值的依據(jù)，CAC明確規(guī)定在制定食品法典標(biāo)準(zhǔn)時(shí)必須以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為依據(jù);WHO的SPS協(xié)議也規(guī)定，各國(guó)食品安全標(biāo)準(zhǔn)制訂應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)。另外，把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)估結(jié)合起來(lái)可確立用于決策的單一模型，這些模型能夠?qū)⒃u(píng)估結(jié)果、健康影響、經(jīng)濟(jì)成本和其他成本等轉(zhuǎn)換成可以直接比較的單位(如美元、傷殘調(diào)整壽命年或質(zhì)量調(diào)整壽命年)，以便于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理者決策產(chǎn)生的后果進(jìn)行更真實(shí)的描述。

國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作概況

1國(guó)際及其他國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展現(xiàn)狀

目前國(guó)際上正對(duì)食品中化學(xué)性污染物、生物性污染物、食品添加劑、營(yíng)養(yǎng)素補(bǔ)充劑等均已建立相應(yīng)的評(píng)估方法。表1列出的是主要的國(guó)際專家組織。雖然尚未有專門開展?fàn)I養(yǎng)素評(píng)估的機(jī)構(gòu)，但在2005年上CAC通過了《建立營(yíng)養(yǎng)素和相關(guān)物質(zhì)的可耐受最高攝入量的模型》，標(biāo)志著以科學(xué)為基礎(chǔ)，制定營(yíng)養(yǎng)素及相關(guān)物質(zhì)安全攝入量上限工作的開始。各個(gè)組織所開展過的評(píng)估工作及其工作報(bào)告可在其官方網(wǎng)站進(jìn)行瀏覽。即使國(guó)際組織已經(jīng)對(duì)多種危害因素進(jìn)行了評(píng)估，但鑒于國(guó)民健康狀況、生產(chǎn)加工工藝及食品消費(fèi)模式的差異，每個(gè)國(guó)家都需要開展本國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，才能制定適合國(guó)情、保障國(guó)民健康的食品安全標(biāo)準(zhǔn)等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并在國(guó)際貿(mào)易中爭(zhēng)取更有利的條件。歐盟、美國(guó)、澳大利亞、日本等先進(jìn)國(guó)家與地區(qū)都已設(shè)置了專門的評(píng)估機(jī)構(gòu)(見表2)。美國(guó)是最早把風(fēng)險(xiǎn)分析引入食品安全管理領(lǐng)域的國(guó)家之一，可以開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)構(gòu)非常多，表中列出了其最主要的幾個(gè)部門。

2我國(guó)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展現(xiàn)狀